CySEC加强金融监管规范与Tradernet就8万欧元罚款达成和解

Finance Magnates周五(7月31日)报道称，塞浦路斯证券交易委员会(以下简称CySEC)周五宣布，它与Tradernet Limited就一些未指明的违规行为达成了8万欧元的和解，该罚款是该监管机构于去年3月对Tradernet进行现场检查后实施的。目前，Tradernet已经缴纳了罚款。

CySEC称:“我们已经与CIF Tradernet Ltd就可能违反《2017年投资服务和活动法》和《市场监管法》达成了和解。”

从其网站上可以看到，Tradernet在俄罗斯、乌克兰和哈萨克斯坦都有业务，提供股票、债券和交易所交易基金(ETF)的交易服务。

根据监管通知，CySEC发现经纪商在多个领域存在不合规，包括一些管理机构的要求，以及一些“CIF需要遵守的组织要求”。

该公司还向监管机构提供了一些不准确的信息，但是没有指定其他内容。

“根据塞浦路斯证券交易委员会于2009年颁布的法律第三十七条(4)，CySEC有权对任何违反或可能违反本法的经纪商发起调查并最终达成和解,”塞浦路斯监管机构补充道。

CySEC对其下属的受监管实体的任何违法行为保持警惕。该监管机构还在与包括英国金融市场行为监管局(Financial Conduct Authority)在内的海外监管机构合作，打击利用欧洲护照规定的经纪商。

最近，该监管机构还命令其管辖范围内的所有实体执行金融行动任务部队建议的有关新冠肺炎相关反洗钱(AML)和反恐融资(CFT)政策的规定。