Citadel Securities因涉嫌违反FINRA规则被罚70万美元

美国金融业监管局（FINRA）日前宣布已对Citadel Securities处以70万美元的罚款，原因是该公司涉嫌违反FINRA规则。

FINRA指控Citadel Securities在某些场外（OTC）客户订单处于非活跃状态之前进行交易，并且未能始终如一地将其书面方法应用于某些OTC客户订单。

特别是，FINRA声称，在Citadel Securities建立其OTC股权交易部门之后，该公司通过提供自动定单保护、报价显示和执行来改变其交易平台的交易系统，使其符合FINRA的预先交易和限价订单显示规则。

根据FINRA的指控，从2012年9月到2014年9月中旬，场外交易柜台先于未激活的场外客户订单进行交易，这违反了FINRA第5320条规则，也未能按照FINRA第6460条规则的要求进行展示。

Citadel Securities已同意支付罚款并按照FINRA的规定提供赔偿，但不承认或否认调查结果。

作为FINRA要求的赔偿的一部分，Citadel Securities将为每个相应的公司客户提供赔偿，使其执行的客户订单价格低于其自有账户交易的价格。（汇讯网）