CFTC制裁两个提供基于数字资产的掉期的Plutus实体

大宗商品期货交易委员会（CFTC）7月13日宣布，它对被告加利福尼亚的Plutus Financial，Inc. d / b / a和菲律宾的Plutus Technologies Philippines Corp. d / b / a菲律宾的Abra International发出了订单备案和和解费。与美国和海外客户进行非法的数字资产和外币场外掉期交易，以及违反注册的行为。

根据CFTC的指示，该命令要求被告支付15万美元的民事罚款，并停止并制止进一步违反《商品交易法》（CEA）。在一项并行的执法行动中，美国证券交易委员会（SEC）宣布与因类似的不当行为而引起的被调查者达成和解。

CFTC执法总监詹姆斯·麦克唐纳（James McDonald）说：“此案再次强调，委员会将继续与我们的监管合作伙伴合作，以确保我们市场的完整性，包括涉及数字资产的市场。消除不端行为对于进一步推动这些创新金融产品的负责任发展至关重要。”

CFTC的命令发现，从2017年12月到2019年10月，被调查者接受了订单，并通过手机应用程序签订了数千份基于数字资产和外币的合同。

CFTC表示，这些合同构成了CEA的掉期合同，使客户能够与被调查方作为对手方进行金融交易，从而获得超过75种数字资产的价格变动风险。

CFTC说：“通过通过他们的应用程序签订这些合同，受访者违反了CEA第2（e）条，这使得除合格合同参与者以外的任何人进行掉期都是非法的，除非进行掉期交易，或者在遵守规则的情况下，指定为合同市场的贸易委员会。此外，在征求和接受这些合同的订单时，被调查者非法地作为未注册的期货佣金商人来经营。”

CFTC对此表示感谢，并感谢SEC在此问题上的协助。

负责此案的执法部门工作人员是乔纳·E·麦卡锡，德米特里·维伦斯基，特拉西·罗德里格斯和保罗·海耶克。CFTC称，市场监督部的Philip W. Raimondi也协助了此事。