ASIC：Credit Suisse就涉嫌NXXT交易支付罚款

日前，澳大利亚证券投资委员会(ASIC)宣布，Credit Suisse Equities (Australia) Limited (Credit Suisse) 已完成7.5万澳元的罚款的支付，以回应遵守市场纪律委员（MDP）会发出的违规通知。

但值得注意的是，尽管Credit Suisse已遵守侵权通知进行罚款，但并未承认有罪或承担其他责任。而该实体也未被视为违反《公司法》第798H（1）条。

根据此前声明，MDP有合理的理由相信Credit Suisse未按照其客户的指示行事，从而违反了《2010年澳大利亚证券交易所市场诚信规则》(ASX Market)(ASX Rules)第3.3.1(b)条。

ASIC特别声称，Credit Suisse作为经纪商代表三位客户进行场内股票回购。MDP发现，在2017年3月6日至2018年11月8日之间，这家总部位于瑞士的银行通过代表买卖双方的订单匹配来进行多项交易。ASIC表示，该公司这样做不是为了匹配订单簿上的订单，而Credit Suisse将这些交易报告给ASX，称为“提价交易”（NXXT Trades）。

根据相关指南包括关于交易所市场竞争的ASIC市场完整性规则的指南（RG 223）和 针对证券市场参与者的ASIC市场完整性规则的指南（RG 265），NXXT Trade不属于正常交易过程，更不是允许在市场上进行回购的交易。

但ASIC也表示，Credit Suisse确实向ASIC报告了NXXT Trades，并“通过就其NXXT Trades联系其客户采取了补救措施”。自事件发生以来，该银行已为其执行台员工提供了进一步的培训，并更新了发送给相关员工的提醒电子邮件，以在市场回购期间不执行NXXT Trades。

此外，MDP也认为Credit Suisse行为是可能是无心之过，因为其执行台的员工没有接受过有关场内回购的充分培训，因此不知道场内回购期间不允许进行NXXT Trades。经调查，Credit Suisse似乎没有从该行为中获得经纪费和佣金以外的任何利益，且该行为也没有给客户或第三方造成经济损失。