摘要:近日,澳洲证券及投资委员会(ASIC)发布公告,称Societe Generale Securities Australia Pty Ltd (SGSAPL) 在悉尼唐宁中心地方法院认罪此前违反客户资金义务的指控。
近日,澳洲证券及投资委员会(ASIC)发布公告,称Societe Generale Securities Australia Pty Ltd (SGSAPL) 在悉尼唐宁中心地方法院认罪此前违反客户资金义务的指控。
据悉,SGSAPL对2014年12月8日至2017年2月8日期间发生的四项独立指控认罪,具体如下:
- 两项涉及未能将客户款项存入独立授权银行账户的罪名;
- 两项涉及未能遵守与客户资金银行账户有关的要求。
上述每项指控的最高罚款额为250个罚款单,约为45,000澳元。
客户资金规定通过将客户资金与属于澳大利亚金融服务(AFS)持牌方的资金分开,来保护AFS持牌方客户的利益。违反客户资金规定是严重的不当行为,有损害投资者信心的风险。
其实SGSAPL已经是2020年澳大利亚第二家因违反客户资金条款而面临刑事起诉的公司。ASIC强调,这些类型的罪行被认为是严重的不当行为,而ASIC将始终致力于保护投资者以增强澳大利亚金融市场的信心和诚信,并将严厉打击处罚类似犯罪行为。
该案件已决定于2020年9月21日作最终宣判。
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