FMA就CLSAP NZ涉嫌违规一案提起诉讼

今日6月23日，新西兰金融市场管理局（FMA）宣布已向高等法院提起民事诉讼，指控CLSA Premium New Zealand Limited（CLSAP NZ）违反《反洗钱和打击资助恐怖主义法》（AML/CFT Act）。

CLSAP NZ的前身是KVB Kunlun New Zealand Limited，是香港母公司CLSA Premium Limited的本地子公司。CLSAP NZ提供各种金融服务，包括经纪、金融咨询和衍生品。

FMA声称，CLSAP NZ多次未能按照AML/CFT Act进行充分的客户尽职调查和加强客户尽职调查，未能终止业务关系，未能报告可疑交易并保存记录。FMA还声称，这些所谓的违约行为代表了CLSAP NZ在违约发生时对其在AML/CFT Act下义务的一般遵守方式。代表交易在2015年4月至2018年11月期间涉及近5000万新西兰元。

AML/CFT Act允许FMA对报告实体采取行动。FMA在奥克兰高等法院提起诉讼，要求对CLSAP NZ处以罚金并支付相关费用。其中在相关时期，CLSAP NZ的董事分别是Rongjun（June）Zhang、Songyuan Huang（Benny Wong）、Stefan Liu、Robert Manwarring Noakes和Richard Clive Pearson。该等董事并非诉讼程序的当事人。

FMA总法律顾问Nick Kynoch表示：反洗钱立法是保护新西兰金融系统完整性的基石，金融服务公司必须确保自己合规。该制度自2013年开始实施，CLSAP涉嫌违规的情况非常严重，因此FMA采取强有力的监管对策是合适的。CLSAP NZ需要被追究责任，我们的做法一定程度是向行业发出重要的威慑信息以示警戒。&quot

根据相关条例，对于这些涉嫌违规的公司，最高罚款为200万美元。

FMA是AML/CFT Act下的三个监管机构之一，另外两个监管机构是新西兰储备银行(Reserve Bank of New Zealand)和内政部(Department of Internal Affairs)。FMA目前监管着大约800个报告实体，这些实体被要求遵守该法案。并不是所有的都得到了FMA的许可。根据该法案，报告实体必须有书面的风险评估、制定合规方案，并指定一名合规官员管理和维护该方案。