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塞尔维亚监管机构吊销了CapitalOne 的经销商许可
摘要：塞尔维亚监管机构（6月17日）宣布，该经纪交易商未能准确提交其强制性报告，以及人力资源需求方面的一些差异。监管机构还指控该公司未能安全维护其客户资产。
塞尔维亚监管机构（6月17日）宣布，该经纪交易商未能准确提交其强制性报告，以及人力资源需求方面的一些差异。监管机构还指控该公司未能安全维护其客户资产。
证券委员会已确定经纪交易公司CapitalOne a.d.贝尔格莱德未考虑到向委员会及时准确报告的要求，未能满足要求，长时间未满足人力资源要求，未能保留和使用法律规定的客户资产，并且未能做到按照委员会的决定行事。
CapitalOne的所有客户资产已经转移到另一家经纪交易公司Eurofineks。
经纪交易商不遵守塞尔维亚必要法规的历史可能助长了对CapitalOne牌照的永久性禁令。
塞尔维亚监督机构去年还封锁了该公司经纪商执照的现金和证券账户三个月，并暂停了六个月的执照。
监管者随后写道：“委员会在监督程序中确定了违法行为，并于2019年5月10日中止了CapitalOne的所有活动，指示其消除已确定的违法行为。”
去年10月，监管机构还因其活动中的“违规和违法行为”而暂停了Sinteza Invest Group的经纪-经销商执照。
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