前CFO遭ASIC指控并认罪操控市场和欺诈罪

近日，Traditional Therapy Clinics Limited (TTC)前首席财务官Zhonghan Wu（又名 John Wu）出庭唐宁中心地方法院，被控19项操纵市场罪、8项企图操纵市场罪、6项伪造罪和3项欺诈罪。对于上述所有指控，吴先生并没有进行任何抗辩。

据悉，2015年3月1日至2016年3月18日期间，吴先生受聘为TTC首席财务官。TTC的主要业务经营在中国。该公司是 “Fuqiao ”品牌下的传统治疗健康诊所的特许经营商和所有者。2015年9月3日，TTC通过首次公开募股(IPO)筹集了1500万美元，并被澳大利亚证券交易所(ASX)正式列入名单。此后，于2018年12月17日和2019年1月29日，TTC又经历从ASX退市和最终清盘。

经ASIC调查，在2015年9月8日至2015年11月30日期间，吴先生在澳大利亚证券交易所(ASX) 以设定或维持TTC股票的交易价格为主要目的，涉嫌非法进行多笔股票交易。据称，上述交易在此12周期间内人为地哄抬制造了TTC股票在ASX的价格。

此外，ASIC还指控吴先生涉嫌以不法方式从澳大利亚联邦银行（CBA）获取贷款，用于购买个人房产。 据称，吴先生向CBA提供了伪造的文件以支持其贷款申请。以此吴先生于2012年及2015年分别获贷款共390,000元及260,001元。

截止当前，澳洲联邦检察长正在对此案件进行起诉，并计划押后至2020年8月4日被提起。