CFTC就欺诈及非法挪用资金起诉一外汇公司及其代表

近日，美国商品期货交易委员会（CFTC）在美国俄勒冈州一地区法院向Erik J. Hass和其公司Simply Gains Inc.提起民事执法诉讼，指控主要包括其涉嫌欺诈，非法挪用资金以及未按规定向CFTC登记注册。

起诉书指控，被告向至少21名个人索取了至少210万美元，用于资助其外汇商品池业务。尽管被告保证存款人损失的资金不会超过其存款的20%，但被告在外汇交易中损失了100多万美元，并挪用了至少41.5万美元用于支付其抵押贷款、信用卡债务和加勒比海邮轮。

起诉书还称，被告通过个人经验、专业知识和投资记录来误导且欺诈性地招揽潜在的资金池参与者，同时承诺未来的盈利能力和有限的下跌空间。另外，为了掩盖他们的挪用和无利可图的外汇交易，被告向资金池参与者发送了虚假的账户报表以显示虚假利润。

在其持续的诉讼中，美国商品期货交易委员会要求向受骗的个人赔偿，归还非法所得，民事罚款，永久注册和交易禁令，以及对今后违反《商品交易法》的行为发出永久禁令。

此外，2020年6月9日，美国俄勒冈州地区检察官以五项电汇诈骗罪、两项邮件诈骗罪和一项洗钱罪起诉Erik J. Hass。

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美国商品期货交易委员会有关外汇欺诈的建议

CFTC已经发布了几项客户保护欺诈建议，提供了欺诈的警告信号，包括外汇交易欺诈建议，以帮助客户识别这类骗局。

美国商品期货交易委员会还强烈呼吁公众在投入资金前核实公司在委员会的注册情况。如果未注册，客户应谨慎向该实体提供资金。可以使用NFA BASIC查询任何一公司的注册状态。

公众可以通过免费热线866-FON-CFTC (866-366-2382)向执法部门报告可疑活动或信息，如可能违反商品交易法，或在线提交线索或投诉。