Gain UK因违规招揽美国客户被CFTC处以罚款

昨日6月8日，美国商品期货交易委员会（CFTC）在其官网公布，日前已对英国伦敦的Gain Capital UK Limited(Gain UK)提起执法诉讼，并达成和解。指控主要涉及该公司在其外汇交易平台上非法招揽美国投资者。CFTC责令Gain UK支付25万美元的民事货币罚款，额外支付241,671美元，并停止任何违反《商品交易法》（CEA）或CFTC法规的期货交易。

CFTC指控称，在2014年2月6日至2019年3月8日期间，Gain UK在未按照CEA和CFTC法规的要求注册为RFED的情况下，充当了位于美国的零售外汇客户的交易方。Gain UK接受客户在账户申请中使用美国邮寄地址，认可客户所提供的诸如租赁协议、水电费账单和健康保险登记信等文件。

CFTC还表示，Gain UK未能认真监管美国零售外汇客户的账户处理。具体来说，Gain UK未能察觉到一名未注册的CTA招揽零售外汇客户在该公司开户的行为存在潜在欺诈性和危险性。据悉，Gain UK的一名员工与未注册的CTA进行深入沟通后，在得知其已被拒绝管理Gain UK及其关联公司的账户的情况下，该名员工依旧帮助CTA的引荐客户创建新账户并指导账户交易。最终的结果是，引荐客户的账户遭受了28万美元的损失，而Gain UK则获得了241,671美元的佣金。

此外，CFTC感谢英国金融行为监管局（FCA）对此案件的协助。