摘要:近日,澳洲证券及投资委员会宣布,禁止三位就职于实体Linchpin和Endeavour的董事在5年内提供任何金融服务。
2020年5月29日,澳洲证券及投资委员会(ASIC)宣布,禁止伊恩•威廉姆斯(Lan Williams)、彼得•戴利(Peter Daly)和保罗•拉弗提(Paul Raftery)在5年内提供任何金融服务。三位都是Linchpin Capital Group Ltd(Linchpin)的董事,其中Williams先生和Raftery先生同时担任Endeavour Securities (Australia) Ltd(Endeavour)的董事。
ASIC在2019年11月做出上述禁令决定。此后,Williams先生、Daly先生和Raftery先生分别向行政上诉法庭(AAT)提出上诉。他们申请暂缓执行该决定并申请保密令,要求ASIC在AAT复审该决定之前禁止公布有关禁令的信息。
2020年4月29日,上诉法庭审理了Williams先生、Daly先生和Raftery先生的暂缓执行和保密令申请。随后在2020年5月27日,上诉法庭驳回了上述三名申请人的暂缓执行令和保密令申请。目前,尚未有相关禁令的复审听证会。
ASIC对Williams先生、Daly先生和Raftery先生提出的禁令,是针对他们对实体Linchpin和Endeavour的管理投资计划的运作。经调查,ASIC发现:
1. 他们没有维护Investport Income Opportunity Fund成员的最佳利益;
2. 他们利用其作为公司高管的地位为他人谋取利益,并对Investport Income Opportunity Fund的成员造成损害;
(上述Investport Income Opportunity Fund为上述实体的其中一项管理投资计划)
ASIC认为,Williams先生、Daly先生和Raftery先生根本没有理解其作为董事的责任。他们本应该是保护管理投资计划的成员,但实际上,他们的行为使其他人的大量资金面临风险。
此外,对Williams先生、Daly先生、Raftery先生的禁制令已被记录在ASIC的禁止和取消资格登记簿上。
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