摘要:澳大利亚证券投资委员会(ASIC)6月1日宣布,澳大利亚黄金证券有限公司(原AFS Capital SecuritieLtd)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照已被取消,该决定自2020年5月21日起生效。
澳大利亚证券投资委员会(ASIC)6月1日宣布,澳大利亚黄金证券有限公司(原AFS Capital SecuritieLtd)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照已被取消,该决定自2020年5月21日起生效。
澳大利亚黄金证券(Australian Golden Securities)的AFS牌照此前曾被暂停至今年5月21日。然而,监管机构表示,由于该公司没有解决ASIC此前对其未能履行被许可方义务的担忧,因此决定取消牌照。
ASIC在声明中称,该牌照被取消的主要原因是,澳大利亚黄金证券未能提交其财务和审计报告,以及未能保持其提供其AFS牌照所涵盖的金融服务的能力。
尽管澳大利亚黄金证券的AFS牌照已被取消,但该公司可以继续有限经营,直至2021年1月21日,以便结束其4个注册管理投资计划。该公司还必须维持公共赔偿保险和AFCA会员资格12个月。
早在2017年,ASIC就禁止澳大利亚黄金证券负责人Dr Bingxing Hu在5年内提供金融服务。然而,在Hu提出上诉后,这个期限被缩短到四年半。
除了取消澳洲黄金证券的AFS牌照外,ASIC周一还宣布取消了Personal Risk Management Pty Ltd的AFS牌照,该决定也于2020年5月21日生效。(汇讯网)
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