ASIC动作频频 业务“休眠”状经纪商有被撤牌风险

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）5月29日发布公告称，该监管机构宣布暂停持牌经纪商Forex plus的授权许可牌照，因该公司长期未提供金融投资服务，业务运营进入休眠状态。

ASIC在公告中宣布，自2020年5月5日起，暂停Forex Plus Australia Pty Ltd的AFS牌照6个月。根据澳洲《公司法》，若持牌人停止提供金融服务，则ASIC可以暂停或撤销其AFS许可牌照。

据了解，几年以来，Forex Plus没有向ASIC提交过任何经审计的财务账目和报表。监管法律要求，持牌人必须每年向监管递交经审计的财务报表，以证明其拥有足够的财务能力来支持其合规范围内的业务开展。

ASIC强调，本次是暂停Forex Plus许可牌照，而非撤销，因为持牌人已表示可能重新运营业务，向市场提供金融投资服务。如果Forex Plus打算重新提供金融服务，则在牌照暂停期间，需要向ASIC提交经审计的财务报表。

此外，ASIC还撤销了投资公司Squareknot的许可牌照，因其未能满足监管要求。ASIC重申，这些都是ASIC努力执法的一部分，以此来提高金融服务行业信心以及维护公众投资者的权益。

自2019年以来，ASIC更加关注零售外汇及差价合约（CFD）领域的风险。去年4月初，澳大利亚议会通过财政法修正案，赋予了ASIC更多干预权力。随着ASIC针对金融衍生品领域的干预权力扩大，澳洲零售外汇及差价合约行业也随即出现了重大变化。

在ASIC被正式赋予更多干预权力后，一些长期处于业务“休眠”状态的持牌经纪商将面临被撤销牌照的风险。

今年2月，澳大利亚相关法律规定：“如果持牌经纪商在获得许可证后6个月内没有开展业务运营，ASIC将有权撤销其AFSL（澳大利亚金融服务牌照）。”