摘要:德国联邦金融监管局(BaFin)2020年5月14日发出通知,命令爱沙尼亚塔林的Netbit services and solutions limited立即停止未经授权的自营交易。
德国联邦金融监管局(BaFin)2020年5月14日发出通知,命令爱沙尼亚塔林的Netbit services and solutions limited立即停止未经授权的自营交易。
在其平台www.elitetrading.co,该公司基于货币对、股票、商品和指数等基础资产为客户提供差价合约(CFD)交易服务。由于该公司的网站也有德语版本,因此,该公司的目标客户包括潜在的德语客户,也就是德国市场。
因此,该公司的自营交易被视为《德国银行法》(Kreditwesengesetz - KWG)第1(1a)条意义上的商业交易。Netbit services and solutions limited没有根据KWG第32(1)条的规定获得BaFin的授权,即,该公司正在进行未经授权的业务。
BaFin指出,该通知尚未成为最终通知。
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德国联邦金融监管局(BaFin)明确指出,根据《德国银行法》第37(4)条规定,VINOGLOBALLIMITED没有获得开展银行业务或提供金融服务的授权。该实体不受BaFin监督。
德国金融监管机构BaFin去年就曾指定FREP对Wirecard进行调查,但进展甚微。
德国联邦金融监管局Bafin官网消息,2020年5月28日,BaFin对PEARL GOLD AG处以5.5万欧元的行政罚款。
德国联邦金融监管局(BaFin)已于2020年5月22日发出通知,禁止Yield Enterprise Currency Software OÜ开展存款业务,并责令其立即清盘上述业务。