ASIC新规允许持牌经纪商接受海外客户

根据FinanceFeeds此前的报道，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已批准持牌的外国经纪商在澳大利亚获得当地许可证，以招揽客户。现在，有报道称，获得ASIC许可的持牌公司可以基于这方面的规定继续与外国客户开展业务。

Minter Ellison律师事务所在这方面进行了一些分析，以帮助公司和个人在当前的监管环境中游刃有余。基本上，在澳大利亚注册的经纪商都可以与外国客户进行业务往来，只要他们在其他 “充分同等的 ”司法管辖区持有牌照，这些海外司法管辖区包括：

• 加拿大（安大略省）

• 丹麦

• 法国

• 德国

• 香港

• 卢森堡

• 新加坡

• 瑞典

• 联合王国

• 美国

需注意的是，塞浦路斯（CySEC）和其他几个著名的司法管辖区不在名单之列，这在某种程度上限制了获得ASIC牌照的经纪商接受来自监管较为宽松的国家的客户。尽管如此，ASIC针对外国公司和客户的最新条文解释为经纪商提供了一条不需要 “离岸 ”的前进道路。

新的牌照制度实际上已于2020年4月1日生效，因此公司已可透過ASIC的线上电子发牌入口网站开始申请。ASIC还表示，公司将可以申请外国AFS许可证，但要推迟许可证的生效日期。