ASIC禁止一名猎人谷顾问提供金融服务5年

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止一名猎人谷金融顾问肖恩·菲利普·刘易斯（Sean Philip Lewis）在5年内提供金融服务。

此前，在Lewis先生担任Spectrum Wealth Advisers授权代表期间，ASIC已对其行为进行监控。

ASIC发现，Lewis未能遵守相关金融服务法，包括未能提供符合客户最佳利益的建议，以及未能提供符合客户目标的建议。

Lewis建议他的大部分客户使用有限追索性借款安排（LRBA），通过自我管理的退休金基金（SMSF）为购买不动产提供资金。在提供这一建议时，Lewis并没有从专业和独立的角度评估使用SMSF和借贷资金投资于房地产是否适合他的每个客户。他也没有充分调查或提供任何可能提供更分散风险的其他投资策略。

ASIC还发现，Lewis在提供相关保险咨询时，将自己的利益置于客户利益之上。他提供的保险建议都会为他自己带来大笔佣金，而不是考虑其推荐的产品是否适合他的客户。

对Lewis先生的禁令是ASIC提高整个金融服务行业标准的持续努力的一部分。它将被记录在ASIC公开的《金融顾问登记簿》(Financial Advisers Register)和《被禁止和不合格人员登记簿》(Banned and Disqualified Persons Register)上。

当然，Lewis先生也有权向行政上诉法庭提出上诉，要求对ASIC的决定进行复审。