摘要:高等法院日前下令四名个人和其关联公司向受非法宣传吸引购买股票的投资者支付近362万英镑的赔偿金。
根据英国金融行为管理局(FCA)的调查,法院下令:
Our Price Records (OPR)的董事Lee Skinner和Karen Ferreira应分别支付3,619,352英镑和2,792,889英镑的赔偿金,作为他们向公众非法推广OPR股票的惩罚。法院还认定,Skinner先生知道OPR在其宣传材料中作出虚假或误导性陈述,并故意隐瞒重要事实。
以“ Gemini”的名义经营的营销代理商Clive Mongelard(又名Clive Harris),Tyrone Miller和Venor Associates Ltd(“ Venor”)因其在非法宣传OPR股票以及在未获授权的情况下安排投资者购买OPR股票中的作用而应承担连带责任,分别需要支付1,207,050英镑的赔偿。法院还发现,Venor在未经授权的情况下推荐投资者购买OPR股票,并向消费者做出了虚假或误导性的陈述。Mongelard先生被认定参与了这些违规行为。
FCA向所有被告追回的总金额可能不会超过投资者损失总额3,619,352英镑。
FCA执法和市场监督部执行总监Mark Steward表示:“投资者应远离未经授权的顾问或经纪商主动提出的任何投资要约。这些企业违反法律,几乎肯定会导致投资损失。FCA在某些情况下可以采取惩罚和补救措施,但最好的保护措施是完全避免这类要约。”
OPR是一家初创公司,通过其网站推广其他公司的产品以获取佣金。在最初无法通过FCA授权的公司从高净值人士或老练投资者那里获得任何投资后,OPR试图通过两次发行股票从零售客户那里筹集资金。OPR通过未经授权的营销代理给公众打电话进行宣传。第一次发行是在2014年10月至2015年3月期间进行,发行价为每股60便士,第二次发行是在2015年3月至2015年11月之间,发行价为每股1英镑。由此,OPR从259位投资者筹集了总计3,619,352英镑的资金,个人投资在1,200英镑至252,000英镑之间。
大部分投资者由Venor和Miller & Osbourne Associates Ltd(以下简称 “M&O”)介绍而来。Mongelard先生是Venor公司的董事,Miller先生是M&O公司的董事,但他们以Gemini资产管理公司的名义共同经营业务。
法院裁定:Mongelard先生是Venor公司的董事,而Miller先生是M&O公司的董事,但他们共同以Gemini Asset Management的名义经营业务。
法院认为:
Skinner先生误导了一家会计师事务所,出具了旨在批准OPR财务促销的信件,尽管事实上未经授权的会计无法批准财务促销。
OPR的营销材料包含误导性或虚假陈述。他们没有透露,营销代理商会从他们出售股票的总金额中获得大约50%的佣金,而且股东投资的大部分剩余资金是通过两家空壳公司转移给Skinner先生的。它还没有准确披露针对OPR提起的商标诉讼的状态。
Venor公司在销售电话中使用的话语中包含虚假和误导性陈述,包括说OPR是一家发展迅速的公司,Skinner先生是Richard Branson的私人朋友,以及Madness乐队同意在OPR的广告中免费出现。
M&O公司于2019年8月6日解散。
OPR于2017年4月25日进入破产管理,当时剩余资金的责任转给了破产管理人:Harrisons Business Recovery and Insolvency Limited。
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