美国SEC1800万美元重奖“举报人”

近日，一名举报人被美国最高监管机构美国证券交易委员会（SEC）授予1700万美元的奖金，这是该机构今年给出的第二大奖项，也是自2011年SEC举报程序启动以来名列第七的大奖。

据该机构发布的新闻稿称，该举报人向美国证券交易委员会通报了不当行为，然后提供了调查线索和重要信息，从而导致了重要的执法行动。

美国证券交易委员会举报人办公室主任Jane Norberg在解释其决定获奖的原因时指出，由于这位举报人的行为，权益受到损害的投资者能够挽回数百万美元的损失。这名举报人的挺身而出帮助了大量投资者。&quot

只要举报人的内部披露促使了公司展开调查，他们就可以从调查中发现的信息中受益。但是，他们还应该在内部披露后120天内向SEC报告。然后，SEC在判断举报人是否提供了原始信息时，会以内部报告的日期作为判断依据。

不过，由于该机构需要对大量的奖励请求和关于潜在的企业违法行为的线索进行整理，因此决策过程需要一些时间。

由于SEC致力于保护举报人的匿名性，关于基本事实或执法行动的性质或举报人的身份的详细信息很少。

自2012年首次发放奖励以来，美国证券交易委员会现已向81名个人发放了约4.48亿美元的奖励。如果举报人提供的信息导致SEC成功赢得100万美元或以上的诉讼，则奖励通常是公司支付的金额的10％至30％。

2018年3月，美国证券交易委员会拿出了最高奖——5000万美元，由两名 Merrill Lynch公司前员工分享。第三位 Merrill Lynch前员工在同一案件中获得了3300万美元的奖励。

2019年，向该监管机构进行举报的举报人数量自2011年该计划启动以来首次出现下降。下降的部分原因是SEC考虑引入奖励上限，并给予SEC工作人员更多的自由裁量权，以减少某些报酬。然而，该计划的倡导者力争这些改变将阻止内部人员对欺诈和其他违规行为进行举报。因此，SEC退后了一步。在这样的情形下，该机构本次又开出了一项大奖。