摘要:在2020年4月15日,行政上诉法庭批准暂停執行ASIC作出的暂停MyPlanner Professional的AFS牌照的決定,但需满足几个条件。
2020年2月12日,ASIC决定暂停MyPlanner Professional的AFS牌照许可,理由是MyPlanner Professional没有遵守其一般持牌人义务。这些义务包括充分监测和监督授权代表,并拥有足够的资源来执行这些监督安排。
MyPlanner Professional公司于2020年2月12日向行政上诉法庭申请对ASIC的决定进行复审。
在2020年4月15日,行政上诉法庭批准暂停執行ASIC作出的暂停MyPlanner Professional的AFS牌照的決定,但需满足以下条件:
- MyPlanner Professional在暂停执行期间不得接受任何新的金融服务客户;以及
- 在2020年4月20日之前,MyPlanner Professional必须通知其所有客户、授权代表和员工,告知ASIC暂停其AFS牌照的决定,以及AAT的暂缓执行决定所附带的条件。
背景资料
2017年12月,ASIC在收购了MyPlanner Australia Pty Ltd的咨询业务后,对MyPlanner Professional的AFS牌照施加了额外条件。虽然MyPlanner Professional采取了一些措施来解决ASIC的一些担忧,包括通过任命更多的合规人员,但ASIC并不满意MyPlanner Professional正在履行其所有的持牌人义务。2020年4月3日,ASIC取消了MyPlanner Australia Pty Ltd的牌照。
总部位于美国的Anvia Holdings Corporation于2019年6月通过其完全控股的澳大利亚子公司Anvia (Australia) Pty Ltd收购了MyPlanner Professional的95%股权。
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