SFC继续对外汇行业进行强监管 警示投资者警惕Capital Markets

香港证券及期货委员会(SFC)已公布一项声明，警示投资者对Capital Markets持谨慎态度。Capital Markets未经授权，就向公众提供金融服务。

发布这项声明不到两周之前，香港SFC发布了一份关于2018年全年持牌交易商进行杠杆式外汇交易的调查报告。

根据这项调查，SFC得出结论：98%的活跃客户是零售投资者，且货币市场上超过99%的收入来自即期外汇合约。然而，诸如期权和远期合约这些更为复杂的外汇产品产生的收入则相对较低，因为零售投资者可能难以理解这些产品。

Capital Markets表示，它的办事处仍设在纽约的华尔街，总部则设在香港。香港监管机构SFC表示，虽然Capital Markets可能盗用某一合法公司的具体信息，达到误导投资者的目的，由于Capital Markets是一家不受SFC监管的实体且香港地区没有Capital Markets的地盘，因此Capital Markets在香港的地址是无效地址。SFC进一步表示，为了结算，Capital Markets有一个名为Capital Markets的银行账户。如果Capital Markets更名，公众或仍可通过Capital Markets这个账户进行结算。

香港监管机构加强监管 促使受监管实体合规展业

Capital Markets表示，其设在美国的办公地点由M. Butcher负责。M. Butcher负曾持有金融界巨擎的仓位，比如新加坡控股公司星展银行、日本三井住友金融集团（位于东京）

Capital Markets是SFC最晚列示到警示列表的汇商。在SFC把Capital Markets列示在警示列表上的同时，Capital Markets在其网站上发布了一项声明，警示香港居民警惕与日俱增的类似揽客行为。

作为香港地区最重要的监管机构，SFC的日常工作是提供监管漏洞、市场滥用，以及其他合规问题方面的表格。

SFC近期把汇商的欺诈行为作为监管的优先事项。该香港监管机构的其它任务包括与内部交易、市场操纵、洗钱、内控失当作斗争。最近，由于在2017年到2018年期间违反了监管法规，SFC对资产管理公司Fidelity Investments的美国分公司FIL Investment Management罚款350万港元（约合45万美元）。