NFA终止Fintech和Friedland的会员资格 禁止他们提供外汇交易

2020年3月30日，美国国家期货协会（NFA）对Fintech公司提起成员责任诉讼，并对弗里德兰德（Friedland）提起相关责任诉讼，理由是它们未能与NFA合作提供与CFTC投诉中所称的某些相同活动有关的信息。该行动将暂时终止Fintech和Friedland的NFA会员资格，并禁止他们征集和接受与外汇交易有关的任何客户资金。

让我们回顾一下，美国商品期货交易委员会（CFTC）提交了一个投诉，佛罗里达againstAlan弗里德兰的中东地区，Fintech投资集团和Compcoin LLC在美国地方法院被投诉指控从客户那里骗取了超过160万美元的杠杆或保证金场外外汇计划。

投诉称，从至少2016年开始到2018年，弗里德兰德（Friedland）及其公司欺诈性地诱使客户和潜在客户购买被称为Compcoin的数字资产。被告人错误地承诺，其中包括Compcoin将允许客户获得Fintech专有的外汇交易算法（称为ART）的访问权，并错误地宣称ART将提供高回报率。

根据投诉，在营销Compcoin时，被告还虚假陈述了Compcoin的使用和功能，并且ART“已准备好在公开市场上发布。” 然而实际上，被告知道客户必须等到Fintech公司获得美国国家期货协会（NFA）的批准才可以合法使用ART。因此，根据投诉，Compcoin的购买者从未如承诺的那样获得上市盈利。

在这种情况下，CFTC寻求民事罚款、赔偿，以及针对进一步违反《商品交易法》和CFTC规定的永久禁令。