摘要:2020年4月9日,澳大利亚行政上诉法庭(AAT)发布撤销暂停令,澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)禁止Simon Poidevin(男)提供金融服务的决定得以继续施行。
2020年4月9日,澳大利亚行政上诉法庭(AAT)发布撤销暂停令,澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)禁止Simon Poidevin(男)提供金融服务的决定得以继续施行。
因此,ASIC原先禁止Poidevin在五年内提供金融服务的决定,在AAT发布撤销暂停令后立即生效。 在Poidevin先生和Rodr先生于2020年2月17日撤回其复议申请后,行政上诉法庭撤销了暂停令。
二、背景情况
2017年11月29日,在对2015年7月14日至2015年7月23日期间的DirectMoney Ltd(DirectMoney,ASX代码:DM1)股票交易进行调查后,Poidevin先生和Rodr先生被ASIC禁止提供金融服务,时限分别是五年和四年。
ASIC发现,Poidevin先生参与了由Bell Potter Securities Ltd的交易员Damien Rodr先生进行的交易,该交易具有或可能具有形成DM1股票交易的人为价格的效果,违反了《公司法》第1041A条。
2018年2月7日,AAT作出命令,在AAT对Poidevin先生的复核申请作出决定之前,暂停ASIC对Poidevin先生的禁令。
在2018年6月26日至2018年7月3日期间,AAT就Poidevin先生和Rodr先生的复核申请举行了听证会。
关于ASIC调查的进一步情况,可参见ASIC于2018年2月8日发布的媒体新闻稿(18-035MR)。
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