蓝表交易数据不足 Cantor Fitzgerald & Co. 支付320万美元与SEC达成和解

美国证券交易委员会(SEC)近日宣布，Cantor Fitzgerald & Co.已同意支付320万美元，就向SEC提供不完整、不准确的证券交易信息(即所谓的“蓝表交易数据”)的指控达成和解。

SEC指出，近5年来，Cantor Fitzgerald & Co.提交了大量有缺陷的蓝表交易数据，其中包含缺失或不准确的数据，这在很大程度上是由于旨在验证其提交的数据准确性的流程不足，以及未被发现的编码错误。SEC发现，Cantor Fitzgerald提交了约3500万笔交易中缺失或不正确的数据。按照规定，券商、交易商必须提供这些信息，而美国证交会利用这些信息来履行其执法和监管义务，包括调查内幕交易和其他欺诈活动。

美国证券交易委员会(SEC)费城地区办公室主任凯利•吉布森(Kelly L. Gibson)表示:“SEC依赖券商、交易商向其提供完整而准确的交易数据。”“如果他们未能履行这一义务，就会妨碍我们发现不当行为、保护投资者的能力。”

SEC调查发现，Cantor Fitzgerald蓄意违反了关于券商、交易商的账簿、记录和报告条款。该公司接受了SEC的命令，并同意接受调查，并支付320万美元的罚款。SEC称，Cantor Fitzgerald采取了补救措施，以解决其提交的文件存在缺陷这方面的问题，包括保留一名外部顾问，以及采用新的政策和程序来处理蓝表交易数据。