摘要:场外衍生品交易市场的散户交易越来越活跃,年交易量达到21万亿美元,投资者人数超过100万,其中99%为散户
在过去的2019年,澳大利亚金融监管机构—证券与投资交易委员会(ASIC)更加关注零售外汇及差价合约(CFD)领域的风险。在欧盟去年8月正式实施监管新规后,ASIC就一直将欧洲视为“榜样”,试图走类似欧盟MiFIDII监管路线,进一步收紧差价合约行业监管,以保护中小投资者利益。
鉴于多数持牌经纪商抱强烈反对态度,至今ASIC没有进一步的相关推进措施,而是一直在推迟落实。进入2020年后,由于新冠肺炎疫情扩散,想必有关杠杆下调等干预措施会无期限推后实施。
澳大利亚零售外汇客户数量超100万人
ASIC专员Cathie Armour在2019年早些时候在一次名为“ACI重新定义外汇市场行为”的研讨会上表示,澳大利亚散户投资者对场外外汇交易的兴趣越来越浓,散户投资者的数量在过去两年里实现了翻倍。但同时超过80%的客户为海外投资者,其中包含限制外汇保证金投资地区的投资者。
澳大利亚2018年线上衍生品年交易量达21万亿美元,散户投资者数量超过100万人。
根据2019年的最新调查,ASIC发现了以下情况:
l 目前澳大利亚有60多家持牌的差价合约和二元期权交易服务提供商;
l 场外衍生品交易市场的散户交易越来越活跃,年交易量达到21万亿美元,投资者人数超过100万,其中99%为散户;
l 在2018年的6.75亿笔场外衍生品交易中,有60%为外汇交易(约合4.05亿笔)。而在之前的调查中,外汇交易仅为1.65亿笔。由此可见,外汇交易增速明显快于其他差价合约或二元期权。
与2018年澳洲衍生品在线交易规模对比
(来源:2017-2018年中国外汇行业报告)
在过去一年中,65家澳洲持牌机构销售了名义价值超过22万亿澳元的二元期权和差价合约产品。由于包括中国在内的很多国家禁止散户投资者投资这些产品,因此在过去12个月中,澳洲此类产品交易额增加了一倍。
ASIC表示,65家澳大利亚持牌机构拥有100万客户,其中83%为海外客户。中国客户占客户总数的21%,是这个市场中最大的海外客户群体。
CFD及外汇行业协会表示,澳大利亚的差价合约、零售外汇及二元期权等场外衍生品企业每年的营业额约为11.5万亿澳元,服务于26万名投资者,纳税总额1.84亿澳元,并雇用本地350多名员工。
对此,澳大利亚领先零售外汇及差价合约经纪商TradeMax市场运营负责人表示,一直以来我们与ASIC保持紧密联系,同时也与专业合规人员认真学习和审查ASIC有关差价合约的咨询性建议。TradeMax非常支持旨在加强保护投资者的监管举措,支持ASIC在差价合约领域实施强有力和对等的监管措施。这有利于规范整个澳洲零售外汇及差价合约行业,也有利于行业的健康发展。
TradeMax是澳大利亚最活跃的在线经纪商之一,接受ASIC及VFSC授权许可。
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