摘要:塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)先前已透过发布《通告C348:关于扩展CySEC门户以囊括基金数字记录》(Circular C348 on the Expansion of CySEC Portal to include Funds Digital Record)要求受监管实体透过基金数字记录(Funds Digital Record)(简称FDR)向CySEC提交与其活动以及管理下的集合投资计划(Undertakings for Collective Investments)(简称UCI)相关的数据。CySEC希望在此提醒受监管实体FDR的实施,并告知它们就此事应采取的进一步行动。特别是:
塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)先前已透过发布《通告C348:关于扩展CySEC门户以囊括基金数字记录》(Circular C348 on the Expansion of CySEC Portal to include Funds Digital Record)要求受监管实体透过基金数字记录(Funds Digital Record)(简称FDR)向CySEC提交与其活动以及管理下的集合投资计划(Undertakings for Collective Investments)(简称UCI)相关的数据。CySEC希望在此提醒受监管实体FDR的实施,并告知它们就此事应采取的进一步行动。特别是:
1. FDR中数据的提交和监控
i. 所有相关产业的所有数据都必须使用FDR表格尽快透过CySEC门户(Portal)填写并提交给CySEC
ii. 在填写与受规管实体的组织和业务有关的所有表格时,必须运用适当的技术、谨慎和勤勉
iii. 呈报的数据在必要时须加以审查和修订,以确保其完整、准确和最新
2. 合规官员的职责
法律事务合规官员在确保受监管实体遵守其监管义务的职责范围内,应采取下列行动:
i. 确保受监管实体已委任一名人士负责提交及修订FDR中的数据 (如一名持有数码证书(Digital Certificate)的人士)
ii. 确保受监管实体已建立相应政策和程序确保FDR中的数据在任何时候都是完整、准确和最新的
iii. 须至少每六个月对透过FDR提交给CySEC的数据进行一次审查,以确保其完整、准确和最新
这些审查的结果应包涵在合规官员编制的关于总体控制/合规环境的实施和有效性的报告中,这些报告应至少每年一次向受监管实体的董事会提交。
3. 关于受监管实体的FDR内容的确认
关于FDR的首次实施,受监管实体应在7月底前,不迟于2020年7月31日向CySEC提交一封由它们的合规官签署的信函,确认受监管实体透过FDR提交给CySEC的数据是完整、准确和最新的。
该信函应通过电子邮件发送至supervision.uci@cysec.gov.cy,主题为“Circular C377 – (此处插入受监管实体的名称)”。
CySEC希望受监管实体充分认识到保持一个完整、准确和最新的FDR的重要性,并期望它们为此保持监测和采取必要的行动。
本文翻译为外汇天眼提供,原文出自CySEC官网
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