摘要:只有在将特殊的市场条件纳入考虑、并且对市场滥用有合理怀疑的情况下,才提交可疑交易和订单报告(STORs)。
德国联邦金融监管局(BaFin)相信须按照《市场滥用规管》第16条履行报告义务的各方有适当的系统和程序来监控市场滥用,以便可以检测可疑订单和交易并将这些可疑订单和交易报告给BaFin,即使在不同的工作和市场条件下也是这样。可疑交易和订单报告(STORs)应在合理的时间内完成,同时考虑到冠状病毒危机的影响和当前事件的基本情况。
在这个市场波动非常大、交易量非常大的时期,这些监控系统预计会发出大量警报。在评估这些警报是否确实由可疑订单或可疑交易触发时,执行人工分析的工作人员应将异常的市场条件考虑在内。BaFin认为这种分析是非常重要的,并且该监管机构要求,考虑到工作人员的数量有限,需履行这些报告义务的各方能够在当前情况下在一个合理的时间段里完成这个报告义务。此外,只有在将特殊的市场条件纳入考虑、并且对市场滥用有合理怀疑的情况下,才提交可疑交易和订单报告(STORs)。
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德国联邦金融监管局(BaFin)明确指出,根据《德国银行法》第37(4)条规定,VINOGLOBALLIMITED没有获得开展银行业务或提供金融服务的授权。该实体不受BaFin监督。
德国金融监管机构BaFin去年就曾指定FREP对Wirecard进行调查,但进展甚微。
德国联邦金融监管局Bafin官网消息,2020年5月28日,BaFin对PEARL GOLD AG处以5.5万欧元的行政罚款。
德国联邦金融监管局(BaFin)已于2020年5月22日发出通知,禁止Yield Enterprise Currency Software OÜ开展存款业务,并责令其立即清盘上述业务。