摘要:全球各大监管机构一直在发布各类处罚和监管信息,以保护投资者免受侵害。本文将带你梳理英国金融市场监管局(FCA)、澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)、南非金融部门行为监管局(FSCA)等多家监管机构近期发布的监管新闻。
全球各大监管机构一直在发布各类处罚和监管信息,以保护投资者免受侵害。本文将带你梳理英国金融市场监管局(FCA)、澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)、南非金融部门行为监管局(FSCA)等多家监管机构近期发布的监管新闻。
英国金融市场行为监管局(FCA)
【FCA官网公布多家无牌经营“黑户”】英国金融活动监管局(FCA)近期在其官网公布了多家无牌经营“黑户”,如bondafy.com、MarketCapital、Carter-Banks、SPARK GLOBAL LTD、Littermanfx / Litterman FX、Theisaexpert.co.uk / The ISA Expert、UK Electronics、Rimmerson Capital Partners、Go365.io、SWISS CAPITAL FM、Trade99、Fixed Profits、My Money Market、ISA FINDER UK、My Investment Market、Parantoux Trading、Investing Direct Ltd、Capital Seven / Capital 7等等。FCA称,基本上所有在英国提供、推广或销售金融服务或产品的公司和个人都必须先获得FCA授权,但上述“黑户”却一直在未获得FCA授权的情况下提供金融服务。
【FCA官网公布多个“套牌公司”】英国金融活动监管局(FCA)近期在其官网公布了多个“套牌公司”,如GeminiCPL 、CTindexforex、Gladstone Capital Management、Oliver Pearson Advisory、Go Compare the Bond Market、Horizon Patrimoine、Instant Loans Ltd、HSBC Global Banking and Markets、FMG Investment Holdings Ltd(商号:ClearSpring Capital)、Phillip Capital UK、Avenir Epargne等等。FCA官网上列出了这些套牌公司和真正已获FCA授权、EEA授权、AR授权的持牌公司的详细信息。FCA指出,“套牌公司”会克隆正规授权公司的基本资料、监管信息,如使用与授权公司的名称相同或相似的公司名,监管证号(FRN)等,试图达到以假乱真、迷惑客户的目的。
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)
【ASIC禁令:西澳金融顾问Anthony Hilsley在4年内不得提供金融服务】澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前发出禁令:西澳大利亚州Kelmscott的金融顾问Anthony Hilsley在4年内不得提供金融服务。Hilsley曾分别担任RI Advice Group Pty Ltd和Fiducian Financial Services Pty Ltd的授权代表。ASIC发现,Hilsley没有遵守金融服务法律规定,包括未能提供最符合客户利益的金融建议。ASIC指出,金融顾问在提供个人建议时,有法律义务以客户的最大利益为出发点。
【ASIC:取消Damien John Harvie管理公司的资格、为期4年】澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前取消了Ormeau Hills QLD的前董事Damien John Harvie管理公司的资格,为期四年。作为两家被清算公司HSS Security Pty Ltd和Synergy Integration Pty Ltd的唯一董事,ASIC发现Harvie未能恰当保存公司记录,并且在公司破产后转移业务以规避债务。截至委任清算人时,两家公司的债务总额已超过110万澳元。
【ASIC暂停Longhou Capital Markets的AFS牌照】澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前暂停了位于昆士兰州的金融服务提供商Longhou Capital Markets Pty Ltd的澳洲金融服务(AFS)牌照三个月,至2020年6月12日。截至2020年3月13日,Longhou有18名授权代表代表其提供金融服务。这些获授权的代表能够就包括证券及衍生工具在内的一系列金融产品提供意见及交易服务。对Longhou的牌照暂停意味着这些授权代表必须立即停止代表Longhou提供金融服务。
南非金融部门行为监管局(FSCA)
【FSCA对在疫情封锁期间进行医疗承保的保险公司提出警告】南非金融部门行为监管局(FSCA)日前注意到一些保险公司宣称,在新冠疫情封锁期间,因需要为新业务承保而采集血液样本,旅行护士(travelling nurse)是必不可少的服务。这不仅将这些护士和顾客暴露在了不必要的风险之下,而且削弱了实验室集中精力应对疫情的能力。鉴于国家的实验室在进行冠状病毒检测方面的负担,不对医学界施加任何额外的压力是至关重要的。保险公司应注意将基本服务限制在支持金融系统运作和维持稳定的金融环境所必需的范围内。FSCA警告说,将对继续从事非必要服务的单位采取适当的监管行动。
【FSCA就财务报表造假对African Dawn和Alliance Mining董事兼首席财务官处以罚款】南非金融部门行为监管局(FSCA)已下令对Connie van Nieuwkerek女士进行行政处罚,因其在担任African Dawn Limited和Alliance Mining Corporation Limited这两家公司的董事和首席财务官期间违反了《证券服务法》相关条例的规定。两笔罚单分别为3100万兰特和1500万兰特。
【FSCA提醒公众:VIP Chairo Crypto从事未经授权的业务】南非金融部门行为监管局(FSCA)日前提醒公众在与一家叫做VIP Chairo Crypto的实体打交道时要谨慎行事。FSCA确认,VIP Chairo Crypto未根据《2002年金融咨询与中介服务法》(FAIS Act)获得授权来提供金融咨询与中介服务。此外,MFSA还确认,该实体不是一家根据《银行法(1990年第94号法令)》获得授权的注册银行或银行代表。该实体未获授权提供如吸收公众存款一类的银行服务。
马耳他金融服务管理局(MFSA)
【MFSA提醒公众警惕来自Andrew Yaku的诈骗邮件】马耳他金融服务管理局(MFSA)官网消息,一位自称在马耳他境外金融服务行业工作的名叫Andrew Yaku的人士,正在积极通过电子邮件联系潜在客户,称自己代表一位“拥有大量资金待投资”的知名客户,并称“需要通过银行将这些资金转移出去,让一名个人将这笔资金投资于利润丰厚的商业项目”。MFSA获得的信息表明,这些邮件可能是诈骗计划的一部分,具有很高的金钱损失风险。
【MFSA披露“COINMALEX”和“Crypto Foxtrades”加密交易所无牌经营】马耳他金融监管机构日前表示,两家名为“COINMALEX”和“Crypto Foxtrades”的加密交易所既未获得经营许可证,也没有受到监管。这两家交易所都在各自的网站上宣称在马耳他获得了经营牌照或开展了业务。其中Crypto Foxtrades进一步声称持有MFSA颁发的类别3投资服务供应商牌照。然而,MFSA表示未对这两家交易所颁发任何牌照许可。
【MFSA:Crypto Foxtrades未获授权】马耳他金融服务管理局(MFSA)提醒公众注意,其日前注意到一个名为Crypto Foxtrades的实体(运营网站https://www.cryptofoxtrades.com/),声称自己是“一个获发牌并受到监管的交易平台,为全球50多万客户提供服务”。MFSA指出,Crypto Foxtrades并不是一家在马耳他注册的公司,也未获MFSA发牌或以其他方式授权,无权提供交易所服务或需获发牌或按照马耳他法律以其他方式授权的金融服务。因此,公众应避免与上述实体进行任何业务或交易。
德国联邦金融监管局(BaFin)
【BaFin向投资者发出警告:Six Line公司的业务活动未经授权】德国联邦金融监管局(BaFin)日前就Six Line公司的业务活动向投资者发出警告。BaFin称,其没有授权Six Line公司开展银行业务或提供金融服务,该公司不受BaFin的监管。此外,该公司还谎称自己是德国银行协会存款保护基金会的成员。投资者对此需提高警惕。
【BaFin对technotrans SE处以21万欧元的行政罚款】德国联邦金融监管局(BaFin)指出,technotrans SE未能在经济登记簿中纳入其2017财年的财务报告,并发布一项声明,通知公众其发布2017财年财务报告的日期和网站。这违反了《德国证券交易法》的有关条例。因此,technotrans SE被BaFin处罚了21万欧元。
新西兰金融市场管理局(FMA)
【FMA:Speed Solutions Ltd涉嫌诈骗】新西兰金融市场管理局(FMA)日前警告公众,一家名为Speed Solutions Ltd(商号“Arotrade”)的实体可能牵涉诈骗。Speed Solutions Ltd并非新西兰的注册公司,亦未在新西兰金融服务提供商注册处注册。此外,FMA注意到新加坡金融管理局(MAS)已将Arotrade/Speed Solutions Ltd列入投资者预警名单。
【FMA:Tung Shun Securities Limited和AB Research Partners Inc.涉嫌诈骗】新西兰金融市场管理局(FMA)日前提醒公众注意,Tung Shun Securities Limited和AB Research Partners Inc.及其网站疑似从事诈骗活动。FMA指出,Tung Shun Securities Limited和AB Research Partners Inc.都不是新西兰的注册金融服务提供商,它们无权向新西兰民众提供金融服务/产品。FMA建议在与这两家公司业务往来时谨慎行事。
卢森堡金融业监管委员会(CSSF)
【CSSF提醒公众对网站www.eps-gestion.comwhere 提高警惕】卢森堡金融业监管委员会(CSSF)指出,网站www.eps-gestion.comwhere的运营实体打着Essentia或Essential Portfolio Selection的名号,并宣称自己是一家专业的财富管理公司。CSSF表示,该网站平台不受CSSF监管,也没有在卢森堡获得任何允许其提供金融服务或投资服务的许可。此外,CSSF指出,Essential Portfolio Selection是根据卢森堡法律正式注册成立的公司。其投资业务已获卢森堡正式授,该公司与CSSF此次警告中提及的网站没有任何关系。
迪拜金融服务管理局(DFSA)
【DFSA对Morgan Gatsby Limited高管进行监管处罚】迪拜金融服务管理局(DFSA)近日宣布对Morgan Gatsby Limited (MGL)公司的首席执行官Ajay Arora处以87500美元的罚款,禁止其在迪拜国际金融中心(DIFC)受监管公司里任职,并且不得在DIFC或从DIFC提供任何形式的金融服务。据称,Ajay Arora多次严重违反DFSA的相关法规,并且在未经授权的情况下代表客户进行交易,误导和欺骗客户和DFSA。
美国金融业监管局(FINRA)
【FINRA对摩根士丹利处以30万美元罚款】美国金融业监管局(FINRA)称,从2015年7月1日到2018年12月31日,摩根士丹利(Morgan Stanley)未能及时按照正确的形式报告共计1068笔固定收益交易。 据报道,摩根士丹利已同意支付30万美元的罚款,以了结FINRA对其提出的指控。
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