Societe Generale Securities Australia被控数项违反客户资金义务的罪名

Societe Generale Securities Australia Pty Ltd于3月17日因刑事指控在悉尼唐宁中心地方法院(Downing Centre Local Court in Sydney)出庭。这些指控包括两项未能将客户款项存入独立的授权银行账户，以及两项未能遵守关于客户资金银行账户的规定的指控。

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)指称，Societe Generale Securities Australia在2014年12月至2018年9月期间未能遵守客户资金义务，违反《2001年公司法》(Corporations Act 2001)第993B(1)和993C(1)条的刑事犯罪规定。

客户资金规定通过将客户资金与属于澳大利亚金融服务(AFS)持牌方的资金分开，来保护AFS持牌方客户的利益。违反客户资金规定是严重的不当行为，有损害投资者信心的风险。

每项指控的最高罚款额为250个罚款单，约为45,000澳元。

联邦检察官(Commonwealth Director of Public Prosecutions)正在对此事进行起诉。

此事已经被推迟至2020年5月12日进行案件管理聆讯(Case Management Hearing)。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网