新冠病毒疫情下 加拿大证券监管机构将为市场参与者提供宽免举措

鉴于新冠病毒疫情最近的发展及其对市场参与者的影响，加拿大证券管理委员会(CSA)——加拿大各省及地区证券监管机构的理事会，负责协调加拿大资本市场的监管——将暂时免除一些必须在2020年6月1日前提交的监管文件。

这项措施将为发行方、投资基金、注册人、某些受监管实体和指定评级机构在2020年6月1日或之前通常需要进行的定期申报提供45天的延期。这将包括财务报表、管理层讨论意见和分析、基金业绩管理报告、年度信息表、技术报告和某些其他文件。

选择享受这项宽免政策而符合宽免条件的发行方，将无须申请管理停止交易令，因为不会被列为违约。

CSA预计不久将公布有关市场救济的进一步细节。

“CSA在必要时会采取行动，以确保市场参与者可以将注意力放在关键的业务决策上，同时管理与其员工、投资者、客户和其他股东有关的风险。”CSA主席Louis Morisset表示。“在这段艰难时期，我们在调整监管预期的同时，仍将重点放在投资者保护上。”

CSA还指出，一些发行方正在考虑通过网络的方式召开会议，以扩大社交距离。CSA支持发行方为降低传播风险而采取的措施，并将尽快发布关于对年度股东大会做出改变的指导意见。与此同时，发行方可以就任何问题或担忧联系其主要监管机构。

目前所有征求意见的CSA提案的评论期将延长45天。

随着新冠病毒疫情的发展，CSA将根据需要调整其应对措施，以确保市场参与者获得所需的指导，并确保市场在最近的波动中仍然保持公平和有效。

CSA的工作人员一直在与加拿大投资行业监管组织(IIROC)进行对话，该组织对交易监控负有直接的监督责任。