Mosaic Holdings Inc.及其高管因市场操纵被BCSC处罚

2020年3月12日，加拿大不列颠哥伦比亚省证券委员会(BCSC)与Mosaic Holdings Inc.及该公司的主席兼董事Robert Logan Dunn就市场操纵指控达成了和解协议。

Dunn承认在2012年支付给一个股票推广公司72,161美元，为Forum National Investments公司做推广。该股票推广公司发布了一些材料，其中包含有关Forum National Investments公司的重大促销声明。Forum National Investments公司是一家总部位于不列颠哥伦比亚的公司，其股票在美国场外交易公告牌市场上交易。

Dunn和Mosaic公司均承认，所述宣传材料导致或促成了Forum National Investments公司股票的人为价格。当时，Dunn也出于为自己的利益考虑交易了Forum公司的股票。

尽管Dunn和Mosaic公司向推广公司支付费用的行为是对《证券法》的疏忽和非故意的违反，但他们承认，他们本应知道这将导致或促成交易活动的误导性表象或Forum公司股票的人为价格。

作为和解的一部分，Dunn同意向BCSC支付3.5万美元。他还被禁止在五年内:

• 买卖或购买证券或交易所合约(有少数例外情况)

• 成为或担任任何报告发行人或注册人的董事或官员

• 成为或作为登记人或发起人行事

• 在证券市场活动中担任管理或顾问的角色

• 参与投资者关系活动

Dunn因同样的情况被美国证券交易委员会(SEC)制裁。Dunn已与美国证券交易委员会达成和解，同意一项2万美元的平仓令，并永久禁止交易、发行、诱导或试图诱导购买或出售任何低价股。

BCSC针对 Forum公司的指控听证会将于2020年4月举行。