一名前信贷代表被控违反ASIC禁令从事信贷活动

2020年2月25日，新南威尔士州唐宁中心地方法院(Downing Centre Local Court)就Shiv Prakash Sahay的案件进行庭审。Sahay先生被指控违反一则澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)对其实施的禁令。

ASIC于2015年10月6日永久禁止Sahay先生从事信贷活动，此前他在2015年7月7日被判犯有各种欺诈相关罪行。

ASIC指控称，Sahay先生在2015年10月8日至2018年10月2日期间参与了涉及38份信贷合同的信贷活动，违反《2009年国家消费者信贷保护法案》(National Consumer Credit Protection Act 2009)第82条第(2)款。

这38份信贷合同的价值超过1700万澳元，Sahay先生从中赚取了111,064澳元的佣金。Sahay先生被控两项违反上述法律第82条第(2)款的行为。

Sahay先生的律师告知法庭，Sahay先生将对这些指控认罪。

该案件将于2020年4月7日返回唐宁中心地方法院进行宣判。

如果被判有罪，Sahay先生将就第一项罪控被判1.8万澳元罚款或两年监禁，或两者兼而有之；第二项罪控的最高刑罚为罚款2.1万澳元或两年监禁，或两者兼而有之。

联邦检察官(Commonwealth Director of Public Prosecutions)正在对此事进行起诉。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网