摘要:2020年2月28日,英国金融行为监管局在2月28日发布了其截至2019年12月的可疑交易和订单报告(STORs)数据。数据显示,商品和固定收益STOR的数量持续增长。
2020年2月28日,英国金融行为监管局在2月28日发布了其截至2019年12月的可疑交易和订单报告(STORs)数据。数据显示,商品和固定收益STOR的数量持续增长。
FCA称,STOR机制要求市场参与者对潜在的市场滥用情况有所甄别,并向FCA报告。高质量的STOR报告是FCA重要的信息来源,可以帮助该监管机构看到金融市场存在的风险。
2019年英国监管机构FCA可疑交易和订单报告(STORs)概览
自2016年以来,市场参与者的报告数量逐年增加,但2019年的数据显示这方面的报告总数首次下降。减少的原因可能有几个,包括一些公司在2018年12月发布《金融犯罪行业指引》第八章后采取了更有力的措施来应对金融犯罪风险,以及FCA等监管机构的相关监管活动。FCA强调称公司有义务为应对金融犯罪(包括内幕交易和市场操纵等刑事犯罪)风险做好准备。从那以后,一些公司采取了相关的措施,包括:对可能受到STOR限制的客户进行审查,并在适当的时候限制他们进入金融市场。FCA认为,这些限制措施减少了这些公司的可疑活动,从而减少了STOR报告的数量。
2019年的数据还显示,大宗商品和固定收益产品相关的STOR报告数量继续上升。这反映了企业为提高检测能力所采取的措施。FCA称,鼓励企业在这一领域继续发展其监测能力。STOR报告的总体质量逐年提高。
FCA:2019年已处理外汇可疑交易76份
由于技术使得欺诈人员的欺诈伎俩越来越高明,交易行业内的骗局,更具体而言,外汇交易行业内骗局一直有增无减。
该英国监管机构发布的数据已按商品、股票、固收、外汇这些资产类别逐项列示,并根据内部交易、市场操纵、其它类别进行衡量。
首先来看外汇数据。在2019年,FCA收到了69份关于操纵外汇市场的报告,这是相对FCA总共收到的822份操纵市场方面的报告而言的。因此,关于操纵外汇市场的报告占FCA去年收到的操纵市场方面的报告总数的8.4%。
然而,在内幕交易方面,去年FCA收到的关于外汇内幕交易的报告一共有7份,仅占FCA去年全年收到的所有关于内幕交易的报告的小部分。2019年,FCA收到的内幕交易方面的报告有444份。因此,关于外汇内幕交易的报告占FCA去年收到的内幕交易方面的报告总数的1.6%。
FCA去年 11月已收到2019年单月最多的STORs报告
截至2月28日,在所有的资产类别中,关于股票可疑交易的报告是FCA在2019年收到的数量最多的报告。事实上,去年提交至FCA的股票可疑交易方面的STORs报告共有4342份,占FCA去年收到STORs报告总数的93.9%。
市场操纵方面的情况与可疑交易的情况相同。2019年,有492份关于股票市场操纵的报告提交至FCA。去年提交至FCA的股票市场操纵方面的STORs报告也占FCA去年全年收到STORs报告总数的大部分,其占比为59.9%。
月度数据来看,英国监管机构FCA去年11月收到了601份报告,占2019年全年总数的11%,FCA在去年 11月收到了2019年单月最多的STORs报告。2019年,提交至FCA的STORs报告总数为5455份。
FCA已为2020年准备了8320万英镑赔偿费用
FCA作为全球顶级的金融监管机构,素以严格著称,在中国市场是认可度最高的,这主要得益于其金融服务补偿计划(FSCS),在交易商破产的情况下对每个客户最高赔偿50,000英镑。
根据FCA的要求,受其监管的经纪商需将客户的所有资金分离出来,并保存在FCA许可的银行中,这些资金不能用于其他债权人。FSCS会在客户资金与经纪商运营资金隔离的基础上,提供更多的资金保障,即在受FCA监管的经纪商因为破产或其他原因无法将客户资金退回时,受此影响的合格投资者可以向金融服务补偿计划寻求赔偿,而每位交易者最多可获得5万英镑的补偿。
针对2020/21年度金融服务补偿计划(FSCS)的管理费用征税限额(MELL)在2020/21年度为8320万英镑。该笔款项包括7820万英镑的管理费用预算和500万英镑的未变应急准备金,不包括索赔人的赔偿费用。
与2019/20年度管理费用预算7460万英镑相比,增加了4.8%(360万英镑),增加的大部分可归因于FSCS预期的索赔数量和复杂性的增加。
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