摘要:瑞士金融市场监督管理局(FINMA)日前结束了针对一家瑞士银行前首席执行官的执法程序,该名高管涉嫌内幕交易和其他违反监察法的行为。FINMA已下令没收约73万瑞士法郎的非法所得,并长期禁止此人担任管理职责及从事证券交易。
瑞士金融市场监督管理局(FINMA)日前结束了针对一家瑞士银行前首席执行官的执法程序,该名高管涉嫌内幕交易和其他违反监察法的行为。FINMA已下令没收约73万瑞士法郎的非法所得,并长期禁止此人担任管理职责及从事证券交易。
FINMA已经对一家瑞士银行的前首席执行官提起诉讼。在他担任执行董事会成员或首席执行官期间,他曾通过以他妻子的名义在其他银行开设的存款账户执行交易,因此违反了银行的内部指令。
FINMA进行了调查,发现了内幕交易和其他违反监察法律的证据。随后展开的执法程序得出结论,此人多次且系统性地违反了监察法律。
前高级管理人员多次参与内幕交易
在执法程序中,FINMA发现这位前首席执行官利用了他在该行任职期间获得的内幕信息。此外他还披露了机密信息。
除了进行内幕交易外,该名人士还通过其他私人交易活动,在数年时间内系统性地违反了银行的内部指令以及被FINMA认可为最低标准的指令。总之,这位前银行经理和执行董事会成员严重违反了监察法律。
FINMA没收非法收益 并长期禁止相关人员担任管理职责和从事证券交易
通过对内幕信息的违禁利用和其他严重违反监察法律的行为,这位前银行经理得以在几年时间里,通过以其妻子名义开设的存款账户来获取利润。因此,FINMA没收了大约73万瑞士法郎的非法所得利润。
此外,FINMA还颁布了一项禁令,禁止他在4年内担任管理职责,并禁止他在6年内作为证券交易商经营业务。这项裁决仍有待上诉。
FINMA执法部门主管Patric Eymann评论道:“有权获得保密信息的银行员工必须遵守监管法律。简单地说,任何拥有内幕消息的人都不能交易相关股票,他们也不能透露这些消息。内幕交易会削弱市场信心。因此,我们将继续严格调查任何违反监察法律的证据”。
本文由外汇天眼提供编译 原文来自瑞士FINMA官网
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