摘要:澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今天宣布取消RVM Capital Pty Ltd的澳大利亚金融服务(AFS)许可。之所以做出这一监管决定,是因为该公司未能在3年内提交其年度财务报表和审计报告。行。 RVM Capital Pty Ltd持有AFS许可证编号。457140.许可证的取消从2020年1月21日起生效,但监管机构在今天才报告。
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今天宣布取消RVM Capital Pty Ltd的澳大利亚金融服务(AFS)许可。之所以做出这一监管决定,是因为该公司未能在3年内提交其年度财务报表和审计报告。行。
RVM Capital Pty Ltd持有AFS许可证编号。457140.许可证的取消从2020年1月21日起生效,但监管机构在今天才报告。
ASIC指出,被许可人必须具有财务资源,以提供其许可所涵盖的服务并合法开展业务。他们必须每年提交财务报表和审计报告来证明这一点。
如果被许可人不履行此项义务,则监管机构可以暂停或取消许可。
取消RVM的AFS许可证是ASIC不断努力以改善整个金融服务行业标准的一部分。本周早些时候,监管机构发布了其执法工作的最新信息, 显示截至2020年1月的一年,执法调查数量增加了10%。
ASIC最近取消的AFS许可之一是Financial Options。ASIC在取消AFS许可时表示,“财务选择权”未遵守其财务要求,并且未做任何必要的事情来解决ASIC对组织能力,人力资源和合规性要求的担忧。
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点,不构成本平台的投资建议,本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证,亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任