ASIC吊销Australian Cricket Bat的AFS牌照

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前吊销了总部位于墨尔本的责任实体Australian Cricket Bat Willow Plantation Management Services Limited (下称“Australian Cricket Bat”)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。

Australian Cricket Bat是Australian Cricket Bat Willow Project ARSN 091 445 046(下称“相关计划”)的负责实体。

ASIC在对Australian Cricket Bat进行监视后发现其未能：

·遵守金融服务法律

·遵守相关计划的合规计划

·保持足够的财务资源以提供其牌照涵盖的财务服务

·提交截至2016年6月30日和2018年6月30日的年度的合规计划审计报告

Australian Cricket Bat无法纠正在监视过程中发现的问题，因此，ASIC在2019年12月14日吊销了Australian Cricket Bat的AFS牌照。

ASIC专员Danielle Press说：“持牌方必须采取一切必要措施来履行其义务，遵守其许可条件，并确保有效、诚实和公平地提供其牌照所涵盖的金融服务”。

Press女士说：“公司应采取措施确保其履行许可义务。如果它们没有资源这样做，它们应寻找合规的持牌者代其从事金融服务业务”。

Australian Cricket Bat可以向行政上诉法庭(Administrative Appeals Tribunal)上诉，对ASIC的决定进行复核。

相关计划的成员应就该计划的未来安排与Australian Cricket Bat联系。

本文由外汇天眼编译 原文来自ASIC官网