美国SEC严监管 Longfin CEO须掏40万美元其欺诈行为买单

美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission，简称SEC)日前宣布，此前针对Longfin Corp.及其CEO Venkata S. Meenavalli提起的欺诈诉讼案日前已与当事人达成和解。Longfin公司CEO Meenavalli已同意支付40万美元的罚金。SEC已没收当事人2,600多万美元的非法所得。SEC计划设立一个基金，以便将从被告那里获得的资金分配给遭受损失的投资者。

根据SEC的指控，Longfin 和Meenavalli在提交给SEC的文件中谎称，该公司主要在美国管理和运营，从而使其股票的发行获得了A+资格。起诉书称，Longfin 和Meenavalli通过向关联公司分发超过40万股Longfin股票以满足纳斯达克的上市要求。起诉书还指出，Longfin 2017年报告的收入中，超过90%是虚假收入，来自虚假的大宗商品交易。

SEC负责人称，SEC迅速采取了行动曝光Meenavalli的欺诈行为，以防止更多的投资者受到欺骗。

如果SEC和Meenavalli之间的和解协议获得法院批准，Meenavalli将必须将其在担任Longfin CEO期间的薪水所得15.9万美元全部交出，外加判决前的9000美元利息，并支付23.2万美元的民事罚款。此外，Meenavalli还必须交出其所持有的Longfin股票，并被永久禁止担任上市公司的高管或董事，禁止参与发行或出售低价股。对于SEC的指控，Meenavalli没有承认也没有否认，但其已同意达成和解协议。根据此前已作出的判决，Longfin需支付680万美元的罚款。由新泽西州联邦检察官办公室提起的针对Meenavalli的刑事诉讼仍在进行中。

SEC还提起了另一项诉讼，指控Longfin、Meenavalli和三名相关责任方在未经注册的交易中非法分销和出售了价值超过3,300万美元的Longfin股票。2019年6月，最高法院下令对三名相关责任方处以逾2600万美元的罚款，并于8月份作出了缺席判决，分别对Longfin和Meenavalli处以28.4139万美元和28.416万美元的民事罚款。