摘要:11月26日,澳大利亚监管机构ASIC宣布,已禁止EndeavourSECurities(澳大利亚)有限公司和LinchpinCapitalGroup有限公司前董事PaulNieLSEn在5年内提供任何金融服务。
11月26日,澳大利亚监管机构ASIC宣布,已禁止EndeavourSECurities(澳大利亚)有限公司和LinchpinCapitalGroup有限公司前董事PaulNieLSEn在5年内提供任何金融服务。
今年早些时候,该监管机构在联邦法院获得了针对Endeavour公司和Linchpin公司的命令,原因是这两家公司在运营两项管理投资计划时违反了《公司法》的多项规定。这两项投资计划都被称为“InvestportIncomeOpportunityFund”。
据监管机构称,Nielsen未能从上述基金成员的最大利益出发,利用其公司高管的身份为他人谋取利益,损害了该基金成员的利益。
此外,对Nielsen的禁令已经被记录在ASIC可供公开查阅的《被禁止和不合格人士登记册》上。
ASIC官网截图如下:
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