摘要:日前,针对Westpac(西太平洋银行)涉嫌违反《 2006年反洗钱和反恐融资法》的行为,澳大利亚的金融犯罪监管机构AUSTRAC已正式申请对Westpac的民事处罚。
日前,针对Westpac(西太平洋银行)涉嫌违反《 2006年反洗钱和反恐融资法》的行为,澳大利亚的金融犯罪监管机构AUSTRAC已正式申请对Westpac的民事处罚。
这些命令主要针对西太平洋银行涉嫌违反《 2006年反洗钱和反恐融资法》的行为。
Westpac被指在其银行和指定服务方面存在监管疏忽。 AUSTRAC对Westpac的民事处罚也主要是监督其反洗钱/反恐融资计划。
在对Westpac进行了长时间的调查之后,AUSTRAC首席执行官Nicole Rose对监管机构的这一决定表示了支持。
“这些反洗钱/反恐融资法案的出台是为了保护澳大利亚的金融系统、企业和社区免受犯罪剥削。 那些严重和系统性的违规行为使我们的金融系统容易被罪犯所利用。”她指出。
据AUSTRAC估算,这些监督不足导致违反反洗钱和反恐融资法(AML/CTF Act)超过2300万次。
“未能将有关IFTI的信息传递给AUSTRAC破坏了澳大利亚金融体系的完整性,并阻碍了AUSTRAC在需要支持警方调查时追踪金融交易来源的能力。”
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点,不构成本平台的投资建议,本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证,亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
9月10日澳大利亚交易报告和分析中心(AUSTRAC)宣布已向Compass Global Holdings Pty Ltd.发出252000澳元(约合173000美元)的罚单。
9月10日澳大利亚交易报告和分析中心(AUSTRAC)宣布已向Compass Global Holdings Pty Ltd.发出252000澳元(约合173000美元)的罚单。
澳大利亚交易报告和分析中心(AUSTRAC)通知了澳大利亚企业关于提交年度合规报告的义务。
澳大利亚交易报告和分析中心(AUSTRAC)通知了澳大利亚企业关于提交年度合规报告的义务。