监管信息大汇总！近期哪些公司和个体进入了“黑名单”？

全球各大监管机构一直在发布各类处罚和监管信息，以保护投资者免受侵害。本文将带你梳理英国金融市场行为监管局（FCA）、美国商品期货交易委员会（CFTC）、澳大利亚证券投资委员会（ASIC）和塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近期发布的重要信息。

英国金融市场行为监管局（FCA）

【FCA提醒投资者警惕克隆公司Zurichbanc】英国金融市场行为监管局（FCA）已经公布了克隆公司Zurichbanc的详细信息。欺诈者正在利用FCA授权公司的细节，试图让人们相信他们在为一家真正的、经过授权的公司工作。真正受监管的公司为Zurich Investment Services (UK) Limited，牌照号为628981。请注意，骗子可能会提供其他虚假信息，或者将其与注册公司的一些正确信息混在一起。

【FCA警告：European Investment Trading不受监管】英国金融市场行为监管局（FCA）针对一家不受监管的金融服务提供商发布了最新的警告，这家金融服务提供商的目标群体是英国消费者。FCA的最新警告针对的是European Investment Trading。European Investment Trading没有得到FCA的授权，但一直在瞄准英国客户，同时也在进行需要得到授权才能开展的业务。

美国商品期货交易委员会（CFTC）

【CFTC对Denari Capital提起诉讼】11月5日美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，已对被告特拉维斯·卡普森（Travis Capson）、阿纳布·萨卡（Arnab Sarkar）及其位于加利福尼亚的公司Denari Capital, LLC提起诉讼，指控其犯下了830万美元的外汇欺诈行为。美国监管机构正在寻求返还不正当收益、民事罚款、赔偿、永久注册和交易禁令以及永久禁止进一步违反《商品交易法》和CFTC法规。

【CFTC对自动交易应用Silver Star FX的所有者处以罚款】美国商品期货交易委员会（CFTC）已针对Silverstar Live运营商提起诉讼并达成和解。CFTC对Silver Star Live (SSL)和Silver Star Live Software LLC (SSLS)开出了总计7.5万美元的罚单。Silverstar Live的两名共同所有人被要求缴纳罚款，他们分别是坎迪斯•罗斯-马哈茂德（主席）和哈桑•马哈茂德（执行副主席）。从2018年7月到2019年3月，被告通过谎报软件的有效性，骗取散户投资者购买其外汇日内交易系统。

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）

【ASIC禁止前Aon Hewitt金融顾问两年内提供金融服务】澳大利亚证券投资委员会（ASIC）禁止Aon Hewitt Financial Advice Limited前授权代表Thanh Huu Tran两年内提供金融服务。ASIC此前的一项监测发现，Tran没有接受充分的培训或不具备提供金融服务的能力。针对Tran的禁令已被记录在ASIC《金融顾问登记册》上，消费者可以通过该登记册查看金融顾问的资格和证书。

【ASIC暂停KP International的AFS牌照】澳大利亚证券投资委员会（ASIC）暂停了总部设于悉尼的金融服务提供商KP International Group Australia Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期限直至2020年9月23日。KP International没有充分解决澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）所发现的系统问题，且其专业赔偿保险中的某些除外条款没有达到最低充分性要求。

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）

【CySEC撤销对Blaustein Corporate Services的授权】塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）在2019年5月27日的会议上决定根据《2012年行政服务提供商规管及相关事项法》撤销Blaustein Corporate Services Ltd的行政服务提供商授权(编号171/196)。在CySEC决定撤销其行政服务提供商授权后，该公司有义务立即停止提供行政服务。

【CySEC撤销暂停IGM Forex塞浦路斯投资公司牌照的决定】塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）表示，根据2019年10月7日的决定，已取消去年暂停利马索尔外汇经纪商IGM Forex的塞浦路斯投资公司（CIF）牌照的决定。IGM Forex的牌照（309/16）此前被暂时吊销，此前CySEC对该公司的做法以及其资本充足率提出了担忧，认为其可能不符合监管标准。