ASIC获得对金融规划公司QWL及金融顾问Ross Andrew Hopkins的冻结令

2019年11月4日，澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)在新南威尔士州最高法院(Supreme Court of New South Wales)获得了针对Ross Andrew Hopkins先生、QWL Pty Ltd和QWL Asset Management Pty Limited(合称“QWL”)的同意令及承诺，对Hopkins先生和QWL的以下行为加以限制：

·消耗或减少资产价值

·为客户提供金融服务而不需事先取得ASIC的批准

ASIC就Hopkins先生和QWL未能协助澳大利亚金融投诉管理局(AFCA)解决客户投诉的指控展开调查。ASIC对Hopkins先生和QWL的调查仍在继续。

该案件将于2019年11月18日提交至新南威尔士州最高法院。

给QWL客户的信息

有关QWL活动的担忧或不当行为的报告，可透过ASIC网站提出。

投诉亦可透过AFCA的网站提出。

ASIC的MoneySmart网站为消费者提供了如何投诉金融顾问的有用信息。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网