摘要:昨日,美国证券交易委员会(SECuritiesandExchangeCommission,简称SEC)表示,将对涉及内幕交易的五名被告进行处理。
昨日,美国证券交易委员会(SECuritiesandExchangeCommission,简称SEC)表示,将对涉及内幕交易的五名被告进行处理。据悉,被指控的这五人从一家大型银行的一名前IT员工处获取数十笔公司交易的内幕消息,从中赚取了“数百万美元”。&NBSp;
SEC表示,曾在美国银行(BankofAmerica)工作的DanielRivas泄露了有关潜在合并、收购和收购要约的非公开信息。据悉,从2014年10月到2017年4月,他向同伙泄露有关该银行客户的机密信息30余次,后者随后利用这些信息进行交易。
根据起诉书,该前高管后来在加拿大皇家银行工作,并被指控违反了联邦法律,理由是他利用与某些证券有关的非公开事件的知识。
其他被告包括Rivas的朋友RobertoRodriguez、JeffreyRogiers、RodolfoSablon和JhonatanZoquier等共7名被告。
在一份54项罪名的起诉书中,这7名被告均因涉嫌参与三个重叠计划而被捕,并面临SEC的一项民事诉讼。监管机构在解决声明中解释了当前的执法情况:其中SEC已对五名人员做出了最终审判,还包括禁止Rivas等人从事证券业。
Rivas曾在美国银行研究和资本市场技术组担任技术顾问。在这个职位上,他可以进入美国银行的内部系统,该系统包含数百宗未公布的潜在商业交易的机密信息。
据称,被告通过内部交易赚取了超过500万美元的利润。
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