监管信息大汇总！近期哪些公司和个体进入了“黑名单”？

全球各大监管机构一直在发布各类处罚和监管信息，以保护投资者免受侵害。本文将带你梳理英国金融市场行为监管局（FCA）、美国全国期货协会（NFA）、澳大利亚证券投资委员会（ASIC）和塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近期发布的重要信息。

英国金融市场行为监管局（FCA）

【FCA提醒投资者警惕克隆公司FTCA】英国金融市场行为监管局（FCA）已经公布了克隆公司FTCA的详细信息。FTCA通过网站www.ftel-fx.com来招揽客户，并宣称受英国FCA授权监管，监管号：760555。然而，FTCA却是一家套牌公司，FCA监管号760555对应的是公司主体是AT Global Markets（UK），即零售外汇经纪商ATFX。

【FCA提醒投资者 GL FX不受监管】英国金融市场行为监管局（FCA）针对一家不受监管的金融服务提供商发布了最新的警告，这家金融服务提供商的目标群体是英国消费者。FCA的最新警告针对的是GL-FX / GL FX。GL-FX / GL FX没有得到FCA的授权，但一直在瞄准英国客户，同时也在进行需要得到授权才能开展的业务。

美国全国期货协会（NFA）

【NFA禁止Fortress帮助外汇交易者规避法规】Fortress Capital的前唯一负责人George Ashkar同意五年内不向NFA申请准会员资格，以了结NFA提出的行政指控。其违规行为包括未能记录资产和负债、重复提交不准确的财务报表以及使用误导性的宣传材料。此外，Fortress未能维持调整后的最低净资本，即使该公司能够识别并制止这种滥用行为。

【NFA取消Systra LLC及其负责人的会员资格】NFA宣布永久取消Systra LLC及其唯一主要负责人和关联人士Robert H. Kopp的会员资格，并禁止后者担任NFA会员的负责人，Systra LLC和Kopp向NFA提供了有关交易活动的虚假信息。Systra LLC是一家总部位于伊利诺伊州的大宗商品交易咨询公司，此前是NFA会员。

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）

【ASIC禁止Kyle Marshall在三年内提供金融服务】澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已禁止昆士兰州的Kyle Marshall提供金融服务三年。ASIC发现Marshall未遵守金融服务法，缺乏与提供金融服务相关的基本知识和能力。Marshall曾是Sentinel Private Wealth Pty Ltd（清算中）的授权代表，以及Vogue Planners Pty Limited的董事，后者是Sentinel的公司授权代表。

【ASIC暂停Financial Options Pty Ltd的AFS牌照】ASIC宣布，已暂停Financial Options Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，该公司是一家位于昆士兰州的金融服务提供商。由于监管机构认为Financial Options未履行作为AFS牌照持有者的义务，因此其牌照（No. 246287）已被暂停至2020年2月26日。具体而言，Financial Options没有提交截至2018年6月30日年度的账目和审计报告，未能建立争议解决机制，并且没有提供牌照所涵盖的服务所需的组织能力或资源。

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）

【CySEC就财报透明度问题对三家公司处以罚款】CySEC董事会通知公众，三家公司因违反2007年透明度要求法被处以罚款。Ch. Charilaou Group Plc因违反上述法律第10条第(1)款被处以600欧元的行政罚款。Karyes Investment Public Company Ltd 因违反上述法律第10条第(1)款被处以2800欧元的行政罚款。Agroton Public Ltd 因违反上述法律第10条第(3)款b项被处以2000欧元的行政罚款。

【BelFX子公司FxNet被CySEC罚款60000欧元】CySEC宣布已与FxNet Ltd达成和解，该公司因违反《投资服务和活动及市场监管法》被处以60000欧元的罚款。CySEC称，塞浦路斯投资公司（CIF）FxNet Ltd自2013年以来一直受到CySEC的监管，因此必须遵守塞浦路斯法规，才能维持其CIF交易牌照，该牌照使FxNet能够在整个欧洲提供服务。CySEC命令该公司在既定框架内采取纠正措施；否则，将采取其他措施，例如处以新的罚款，暂停甚至吊销其牌照。