香港证监会对SEAVI Advent Ocean Private Equity Limited施以谴责及罚款100万元 因其违反《操守准则》
摘要：SEAVI Advent Ocean Private Equity Limited（SAOPEL）因违反《操守准则》而遭香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责及罚款100万元。
SEAVI Advent Ocean Private Equity Limited（SAOPEL）因违反《操守准则》而遭香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责及罚款100万元。
证监会经调查后采取上述纪律行动。调查发现，SAOPEL曾容许其董事及一名投资经理（两位均不是证监会持牌人）于2013年3月至2014年4月期间就其受规管活动的业务执行受规管职能。他们介绍客户投资由SAOPEL管理的基金、回应客户的查询，并安排签署该基金的认购协议。
证监会在厘定罚则时，已考虑到所有相关情况，当中包括SAOPEL：
·没有确保其聘用或委任进行其持牌业务的人员是适当人选
·与证监会合作解决其提出的关注事项
·过往并无遭受纪律处分的纪录
本文转自香港证监会官网
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
相关阅读
新西兰FMA警告公众 Profit Bitcoin有诈骗特征
新西兰金融市场管理局(FMA)日前警告公众，其担心一家名为Profit Bitcoin的实体及其网站https://theprofitbtc.com/具有诈骗的特征。
ASIC取消一名首都直辖区董事管理公司的资格5年
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前取消了澳大利亚首都直辖区(Australian Capital Territory) Isaacs地区的Miroslav Gubas先生管理公司的资格5年，因其涉及两家公司的倒闭。
ASIC就虚假和误导性宣传对Mayfair 101和Mayfair Platinum提起诉讼
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)已在澳大利亚联邦法院对Mayfair 101集团的一组公司提起诉讼，指控它们在Mayfair网站和在线媒体上推广的广告具有误导或欺骗性。
ASIC吊销FS Securities、Your Super Life和ACN 140 520 225的AFS牌照
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)已经取消了昆士兰州金融服务提供商FS Securities (Qld) Pty Ltd (FS Securities)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。
天眼交易商
热点资讯
美国大选首次公布结果后，WTI油价跌破 71.50 美元
WikiFX特朗普交易全面爆发
WikiFX欧元/英镑扩大跌势至0.8350下方，投资者等待英国央行利率决议
WikiFX日本央行会议纪要偏鹰派令欧元/日元在165.50附近保持疲软，等待欧元区PMI
WikiFX受特朗普交易增长影响，纽元/美元下跌超过1%
WikiFX美元/印度卢比在美联储利率决议前回落
WikiFX特朗普胜选后美元坚挺导致黄金价格下跌
WikiFX美元/瑞郎下跌至0.8750附近，美联储利率决议临近
WikiFX恶意删除账户，GTMX什么操作？
WikiFX美元/加元价格预测：在上升通道内测试9日EMA均线1.3900附近
WikiFX汇率计算
