摘要:美国全国期货协会(NFA)日前决定取消Fortress Capital, Inc.及其前唯一主要负责人和关联人士George Ashkar的NFA成员资格5年。Fortress Capital, Inc.是一家总部设于佛罗里达州Fort Lauderdale的经纪商、大宗商品交易顾问和外汇公司。
美国全国期货协会(NFA)日前决定取消Fortress Capital, Inc.及其前唯一主要负责人和关联人士George Ashkar的NFA成员资格5年。Fortress Capital, Inc.是一家总部设于佛罗里达州Fort Lauderdale的经纪商、大宗商品交易顾问和外汇公司。
该决定由NFA的一个听证会小组发布,基于NFA的商业行为委员会(Business Conduct Committee)发布的诉状。
听证会小组发现,Fortress和Ashkar先生存在以下违规行为:
·未能妥善记录资产和负债,并多次向NFA提交不准确的财务报表和净资本计算
·未能维持经调整的最低净资本
·使用误导性和欺骗性的宣传材料
·未能充分监督Fortress对宣传材料的使用,也没有制定足够的程序来处理道德培训、网络安全、外汇操作和客户风险披露等方面的问题
本文翻译为外汇天眼提供,原文出自NFA官网
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点,不构成本平台的投资建议,本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证,亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
新西兰金融市场管理局(FMA)日前警告公众,其担心一家名为Profit Bitcoin的实体及其网站https://theprofitbtc.com/具有诈骗的特征。
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前取消了澳大利亚首都直辖区(Australian Capital Territory) Isaacs地区的Miroslav Gubas先生管理公司的资格5年,因其涉及两家公司的倒闭。
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)已在澳大利亚联邦法院对Mayfair 101集团的一组公司提起诉讼,指控它们在Mayfair网站和在线媒体上推广的广告具有误导或欺骗性。
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)已经取消了昆士兰州金融服务提供商FS Securities (Qld) Pty Ltd (FS Securities)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。