摘要:FINRA(美国金融业监管局)已宣布已对摩根大通证券有限责任公司(JPMS)处以110万美元的罚款
FINRA(美国金融业监管局)已宣布已对摩根大通证券有限责任公司(JPMS)处以110万美元的罚款,原因是该公司未能及时披露其注册代表和相关人士在6年时间里的89项内部审查或不当行为指控。FINRA还要求该公司承诺在60天内证明其已采取了适当的纠正措施。
摩根大通证券被要求终止注册的30天内,向FINRA提交《证券业登记统一终止通知书》(表格U5),若表格上信息不准确或不完整,该公司需要在30天内向FINRA提交一份修正案。公司必须披露涉及欺诈、非法占有财产或违反投资相关法规、规章、规则或行业行为标准的指控。
FINRA发现,从2012年1月到2018年4月,摩根大通没有披露或及时披露其注册代表和相关人员的不当行为的内部审查或不当行为指控,其中包括客户和公司资金的挪用、向客户借贷、伪造/篡改/变更文件,开展未经授权的交易、给予不符合市场行情的投资建议以及开展其他可疑活动。
尽管摩根大通证券最终向FINRA提交了所需的信息,但平均而言,这一举动晚了两年多。这阻止或拖延了FINRA、其他监管机构、成员公司和公众对这些指控的了解。由于摩根大通证券的拖延,FINRA未能对30名前摩根大通证券的代表采取潜在的纪律行动。这是因为在摩根大通证券披露这些指控之前,FINRA对这些代表的管辖已经过期。这些失败主要是由于该公司未能建立和维护合理设计的书面监督程序和监督系统,以识别所有需要披露U5表格的情况。在解决此事时,摩根大通证券既没有承认也没有否认指控,但同意FINRA的调查结果。
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点,不构成本平台的投资建议,本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证,亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
全球领先的金融服务公司摩根大通近期发布2022年第二季度财务业绩报告,数据显示该公司这一期间净利润下降28%。
摩根大通周二在一份报告中表示,今年第二季度加密货币市场的极度下滑,加上 Coinbase (COIN) 的投资增加,意味着该交易所在短期内难以产生利润。该银行将该股评级从“增持”下调至“中性”,并将目标价从171美元下调至68美元。
美国银行摩根大通的股票在昨天发布令人鼓舞的盈利预测后,本周需求有所改善。值得注意的是,摩根大通昨天提高了对利息收入的预测,推动了 6% 的上涨。该银行现在预计今年的净利息收入为 560 亿美元,比 1 月份预测的 500 亿美元大幅增加。
华尔街巨头摩根大通(JP Morgan Chase)(5月12日)宣布,现在正在为多种加密货币交易所提供银行服务。