ASIC对一家墨尔本抵押贷款经纪公司处以禁令并吊销其信贷牌照

澳大利亚投资及证券委员会(ASIC)已禁止总部设于墨尔本的抵押贷款经纪公司Advanced Choice Finance Pty Ltd (以下简称“ACF”)董事Ding (Tim) Yang在4年内从事信贷活动。ASIC还取消了ACF的澳大利亚信贷牌照(Australian Credit Licence)。

2012年7月，Yang被墨尔本银行(Bank of Melbourne)终止了经批准的经纪人资格；2016年4月，ACF和Yang被取消了信息汇集公司Connective OSN Pty Ltd的会员资格。

在提交给ASIC的年度合规证书中，Yang被要求将这些终止事项通知ASIC。ASIC发现，Yang在2013年1月和2017年1月两次在ACF合规证书中向ASIC提供了虚假答案。因此，ASIC认定Yang先生不适合从事信贷活动。

“在我们的年度合规证书中披露信息是一个重要的机制，通过这个机制，ASIC可以对被许可方的潜在问题发出警告。向ASIC提供虚假信息将使ASIC无法正确管理信贷许可方的监管计划”，ASIC专员Sean Hughes说。

“ASIC寻求把那些在履行这一义务时行为不诚实的人从信贷行业中除名”。

对ACF的信贷许可证的取消从2019年8月14日起生效。对Yang的禁令将记录在ASIC的《被禁止和不合格人员登记簿(Banned and Disqualified Persons Register)》上。

Yang先生及ACF有权向行政上诉审裁处(Administrative Appeals Tribunal)提出上诉，就ASIC的决定要求复核。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网