前悉尼金融顾问受欺诈指控出庭

2019年8月20日，新南威尔士州Bathurst的Keith James Flowers(原名Nigel Keith Flowers)在悉尼唐宁中心地方法院(Downing Centre Local Court)出庭，被控六项不诚实使用职务而违反《2001年公司法(Corporations Act 2001)》第184条(2)款的罪名，以及一项违反《新南威尔士州犯罪法》第192E条、以欺骗手段不诚实获取经济利益的罪名。

1991年至2012年期间，Flowers担任金融顾问，主要为澳大利亚的医疗和牙科行业提供金融服务。Flowers先生是Flowers Financial Group Pty Ltd(下称“Flowers Financial Group”)的创始人和董事，也是Flowers Financial Management(下称“FFM”)和1Source Wholesale Investments Pty Ltd(下称“1Source Wholesale”)的董事。

2011年，Flowers和他的公司Flowers Financial Group曾承诺筹集种子资本，让包括其自己的公司在内的数家金融规划公司上市。1Source Wholesale被用作受托公司，为拟议的上市及首次公开发行(IPO)持有资金。

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)指称，在2011年6月至2012年4月期间，Flowers不诚实地利用了他作为1Source Wholesale董事的职务，通过转移/撤回17.95万澳元种子资本为自己或FFM谋取利益。

ASIC还指控Flowers向商业伙伴作出虚假陈述，称他为失败的IPO筹集的3万澳元将在IPO取消后返还给投资者。据信，Flowers并没有把这些资金退还给投资者，而是将这些资金用于他自己的利益和/或1 Source Holdings Pty Ltd的利益。

ASIC是在对Flowers Financial Group公司董事的行为展开调查后对Flowers提出上述指控的。

本案已被推迟到2019年10月15日在悉尼唐宁中心地方法院进行审理，以作进一步说明。

联邦检察官(Commonwealth Director of Public Prosecutions)正在起诉这件事。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网