香港证监会禁止DBS Vickers (Hong Kong)前客户主任从业八个月
摘要：香港证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止DBS Vickers (Hong Kong) Limited （DBSVHK）的前客户主任李国栋（男）重投业界，为期八个月，由2019年8月17日至2020年4月16日止。
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止DBS Vickers (Hong Kong) Limited （DBSVHK）的前客户主任李国栋（男）重投业界，为期八个月，由2019年8月17日至2020年4月16日止。
上述纪律行动源于证监会的一项调查。调查发现，李在2015年4月至2015年11月期间在84项透过电话为某客户发出买卖盘的指令后，于确认这些买卖盘或确定已执行的买卖盘时，讹称自己是该名客户。DBSVHK的电话录音因此营造了买卖指示是直接来自该客户，及有关交易已获该客户本人确认的表象。
证监会认为，李以不诚实的态度行事，讹称自己是该客户，令他作为受规管人士的适当人选资格受到质疑。
证监会在厘定罚则时，已考虑到所有相关情况，包括李过往并无遭受证监会纪律处分的纪录。
本文转自香港证监会
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