香港证监会禁止DBS Vickers (Hong Kong)前客户主任从业八个月
摘要：香港证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止DBS Vickers (Hong Kong) Limited （DBSVHK）的前客户主任李国栋（男）重投业界，为期八个月，由2019年8月17日至2020年4月16日止。
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止DBS Vickers (Hong Kong) Limited （DBSVHK）的前客户主任李国栋（男）重投业界，为期八个月，由2019年8月17日至2020年4月16日止。
上述纪律行动源于证监会的一项调查。调查发现，李在2015年4月至2015年11月期间在84项透过电话为某客户发出买卖盘的指令后，于确认这些买卖盘或确定已执行的买卖盘时，讹称自己是该名客户。DBSVHK的电话录音因此营造了买卖指示是直接来自该客户，及有关交易已获该客户本人确认的表象。
证监会认为，李以不诚实的态度行事，讹称自己是该客户，令他作为受规管人士的适当人选资格受到质疑。
证监会在厘定罚则时，已考虑到所有相关情况，包括李过往并无遭受证监会纪律处分的纪录。
本文转自香港证监会
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
相关阅读
ASIC禁止一名西澳金融顾问提供金融服务4年 指其未从客户最佳利益出发
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止西澳大利亚州Kelmscott的金融顾问Anthony Hilsley先生在4年内提供金融服务。
ASIC禁止一名南澳大利亚州顾问提供金融服务5年
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止金融顾问Wendy Chapman在5年内提供金融服务。
香港证监会终身禁止德意志证券亚洲前负责人员马善智重投业界
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）终身禁止德意志证券亚洲有限公司（德意志证券）的前负责人员马善智（男）重投业界。
针对Prime Trust前董事的诉讼现新进展 原判罚恢复实施
澳大利亚联邦法院合议庭(The Full Court of the Federal Court of Australia)(以下简称“合议庭”)日前对Australian Property Custodian Holdings Limited(下称“APCHL”)前董事William Lewski、Mark Butler、Kim Jaques和Michael Wooldridge发出了取消资格和罚款命令。
天眼交易商
热点资讯
黄金 11 月迄今下跌 7.0%
WikiFX美国10月通胀数据发布后，金价接近关键支撑位
WikiFX欧元/美元：趋势是您的朋友，欧元依然看跌 - 华侨银行
WikiFX黃金交易就像新的比特币 - 道明证券
WikiFX澳元/美元因澳元就业数据疲软、美元坚挺而进一步下跌至 0.6460 附近
WikiFX利率预览：美国 CPI 数据令市场松了一口气 - 荷兰国际集团
WikiFX美联储巴金:增长面临的最大风险可能是失业率
WikiFX英国央行曼倾向于维持利率不变
WikiFX美元/瑞郎价格预测：突破至 200 日均线上方并持续走高
WikiFX美元持续买盘推动金价逼近100日均线/50%斐波那契回撤位
WikiFX汇率计算
