摘要:塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)日前宣布,其已根据《2009年塞浦路斯证券交易委员会法(Cyprus Securities and Exchange Commission Law of 2009)》第37条第(4)款就Banc De Binary Ltd违反《2007年投资服务与活动及规范市场法(The Investment Services and Activities and Regulated Markets Law of 2007)》的行为与该公司达成和解。
塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)日前宣布,其已根据《2009年塞浦路斯证券交易委员会法(Cyprus Securities and Exchange Commission Law of 2009)》第37条第(4)款就Banc De Binary Ltd违反《2007年投资服务与活动及规范市场法(The Investment Services and Activities and Regulated Markets Law of 2007)》的行为与该公司达成和解。
达成的和解协议与该公司在获得授权期间受到的合规评估有关。该评估具体涉及公司对以下条款的遵守:
·L. 144(I)/2007第6条第(8)款,关于塞浦路斯投资公司(CIF)授权
·L. 144(I)/2007第28条第(1)款,关于CIF在获得授权后应满足的条件
·L. 144(I)/2007第34条,关于CIF信息和明细的更改
·L. 144(I)/2007第36条第(1)款、第36条第(1)(a)款、第36条第(1)(b)款和第36条第(1)(d)款,关于为客户提供投资和辅助服务时对企业义务的履行
·L. 144(I)/2007第38条第(1)款,关于按照对客户最有利的条款执行订单的义务
·L. 144(I)/2007第139条,关于确保提交给CySEC的信息的正确性、完整性和准确性的义务
与该公司就违规行为达成的和解金额为30万欧元。该公司已经支付了30万欧元。
值得注意的是,和解协议的应付款项是作为收入(revenue)计算至塞浦路斯财政部的,而不是作为CySEC的收入。
CySEC已在2017年1月11日宣布终止对该公司的授权。该公司已自授权终止之日起采取行动向客户退还资金。由于在某些情况下资金无法退还,公司已将无法退还的客户资金转移到CySEC指定的以投资者补偿基金(ICF)名义开立的银行账户。因此,如客户于授权终止日在该公司持有基金,而至今仍未获得归还,可联络ICF行政委员会(Administrative Committee of ICF)。
宣布日期:2019年8月14日 委员会决定日期:2019年3月18日
关于:Banc De Binary Ltd
立法:《投资服务与活动及规范市场法(The Investment Services and Activities and Regulated Markets Law)》
事项:30万欧元和解
司法复核:N/A 司法复核裁定结果:N/A
本文翻译为外汇天眼提供,原文出自CySEC官网
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根据《2009年塞浦路斯证券交易委员会法(Cyprus Securities and Exchange Commission Law of 2009)》,塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)对于违反CySEC监督立法的行为或不作为有权达成和解。
根据《2009年塞浦路斯证券交易委员会法(Cyprus Securities and Exchange Commission Law of 2009)》,塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)对于违反CySEC监督立法的行为或不作为有权达成和解。