摘要:美国商品期货交易委员会(CFTC)和日本金融服务局(FSA)发布了一份联合声明,将对衍生品交易平台实行交叉监管。
美国商品期货交易委员会(CFTC)和日本金融服务局(FSA)发布了一份联合声明,将对衍生品交易平台实行交叉监管。
该声明表示,CFTC和JFSA会重点关注美国和日本某些衍生品交易平台的重合部分。CFTC发布了一项指令,对已经受JFSA监管的某些衍生品交易平台,豁免其在美国注册互换执行工具(SEF)的要求。
与此同时,JFSA还宣布将加快其对CFTC授权公司的电子场外衍生品交易的授权程序。
JFSA专员Toshihide Endo对此表示,JFSA打算加快国外ETP运营商的授权过程,是为了使这些ETP运营商可以受到CFTC的监管。
Endo说:“上个月,G20领导人在大阪宣布,将重点关注市场分割,并将通过监管和监督合作来消除市场分割带来的负面影响。对此,JFSA也将继续加强与国外监管机构的监管合作。”
当某个公司已经受到美国证监会或所在国的相关政府机构的监管时,CFTC可以豁免其在SEF的注册要求。
根据CFTC的交易执行要求,豁免的ETP可以由掉期交易对手使用。事实上,在宣布此次声明之前,CFTC已经与某些欧盟和新加坡的衍生品平台达成了类似的协议。
CFTC主席J. Christopher Giancarlo表示,“此次合作声明遵循结果导向方法,跨境合作的监管框架可以实现一样的监管结果。通过监管机构的合作,不仅有利于金融市场参与者的全球金融活动,还可以避免市场分割、保护主义和监管套利。目前,市场的全球性也要求监管机构进行跨境合作,在维护金融稳定的同时,促进金融行业的增长和创新。”
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从2020年7月4日起,提供交易所交易的衍生品(exchange-traded derivatives)交易和清算的交易场所和中央交易对手(CCP)将受《金融工具市场条例》第35和36条规定的开放准入制度的约束。
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欧洲委员会(EC)金融稳定金融服务及资本市场部门副主席Valdis Dombrovskis与新加坡副总理兼新加坡金融管理局(MAS)主席Tharman Shanmugaratnam日前宣布了一项适用于欧盟和新加坡衍生品交易场所的通用方法,以支持G20发动的改革,即在交易平台上交易标准化衍生品(简称“交易义务”)。
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